Cómo Eliminar a un Fideicomisario

Nuestro artículo reciente analizó las opciones disponibles al buscar eliminar a un ejecutor. A continuación, parece útil considerar las opciones disponibles y las circunstancias en las que puede eliminar a un fideicomisario.

El cargo de fideicomisario conlleva una responsabilidad significativa. Las obligaciones y deberes de los fideicomisarios se establecen tanto en la escritura de fideicomiso como en la ley. Los fideicomisarios no deben usar sus poderes de manera irrazonable y, en todo momento, deben actuar de acuerdo con los términos de la escritura de fideicomiso. Huelga decir que un fideicomisario debe actuar en el mejor interés del fideicomiso.

Si hay preocupaciones en relación con un fideicomisario, hay varias maneras en que un fideicomisario puede ser removido. Mucho dependerá de los términos de cualquier instrumento de fideicomiso, los posibles recursos legales empleados y los eventos o acciones que han hecho que un beneficiario o co-fideicomisario solicite la remoción.

Por supuesto, los fideicomisarios o beneficiarios del fideicomiso pueden solicitar que un fideicomisario acepte voluntariamente su remoción. Siempre que haya suficientes fideicomisarios restantes, el fideicomisario puede retirarse o, alternativamente, nombrar a alguien más en su lugar antes de renunciar.

Sin embargo, si un fideicomisario se niega a dimitir voluntariamente, ¿qué otras opciones están disponibles?

El instrumento de fideicomiso

El punto de partida es revisar el documento de fideicomiso en sí. El instrumento de fideicomiso es el documento que crea o establece los términos del fideicomiso. Puede ser algo tan sencillo como un testamento que deja activos a hijos menores de edad, una escritura de transacción o una declaración de fideicomiso que comprende muchas páginas.

Sea lo que sea, es muy probable que establezca, o remita o modifique la legislación que establece, los poderes y deberes de los fideicomisarios. También puede indicar a la persona o personas que pueden o no nombrar, destituir o sustituir a los fideicomisarios del fideicomiso y cómo pueden hacerlo. El documento de fideicomiso a menudo contendrá un poder expreso que permite la remoción de fideicomisarios. Siempre que se cumplan las disposiciones de la escritura de fideicomiso, es poco lo que el fideicomisario saliente puede hacer para objetar el proceso.

Sin embargo, si el documento de fideicomiso es silencioso, o limita el poder de nombrar o destituir fideicomisarios, puede ser necesario confiar en la legislación o en la jurisdicción inherente del tribunal para solicitar la destitución.

Legislación

La acción judicial debe considerarse como el último recurso. Los fideicomisarios pueden ser removidos sin la intervención de la corte por parte de sus compañeros fideicomisarios, si se cumple una o más de una serie de condiciones. Estas condiciones se establecen en el artículo 36 de la Ley de fideicomisarios de 1925, que dispone::

“(1) Cuando un fideicomisario, ya sea original o sustituido, y ya sea nombrado por un tribunal o de otro modo, haya fallecido o permanezca fuera del Reino Unido durante más de doce meses, o desee ser liberado de todos o de cualquiera de los fideicomisos o poderes depositados en él o conferidos a él, o se niegue a actuar en ellos, o sea incapaz de actuar en ellos, o sea un niño, entonces, sujeto a las restricciones impuestas por esta Ley sobre el número de fideicomisarios,—

(a) la persona o personas designadas para el propósito de nombrar nuevos fideicomisarios por el instrumento, si cualquiera, creando la confianza; o

(b) si no hay tales personas, o ninguna persona capaz y dispuesta a actuar, entonces los fideicomisarios sobrevivientes o continuos o fideicomisarios por el momento, o los representantes personales del último fideicomisario sobreviviente o continuo;

pueden, por escrito, designar a una o más personas (sean o no las personas que ejercen el poder) para ser fideicomisario o fideicomisarios en el lugar del fideicomisario fallecido, permanecer fuera del Reino Unido, desear ser destituido, negarse o no ser apto o ser incapaz, o ser un bebé, como se mencionó anteriormente.”(Énfasis añadido)

Por supuesto, algunos de los motivos son claramente mucho más fáciles de mostrar que otros. Es fácil demostrar que alguien está muerto, es un bebé, ha estado fuera del Reino Unido durante más de 12 meses o desea ser removido.

Sin embargo, los otros motivos pueden ser más difíciles de determinar. La prueba de que una persona es incapaz de actuar puede, dependiendo de las circunstancias, no ser del todo sencilla, por ejemplo, cuando se sospecha que un fideicomisario carece de capacidad mental. Esto se debe a que la capacidad es específica del tiempo y el tema; por ejemplo, una persona puede tener capacidad para casarse, pero no para hacer testamento. Una forma de determinar esa cuestión será obtener un informe de un médico debidamente cualificado en el que se confirme si, en su opinión, el fideicomisario carece de la capacidad para actuar como tal y para comprender las facultades, obligaciones y responsabilidades necesarias para actuar como fideicomisario.

Una disposición importante y a menudo pasada por alto de la legislación se encuentra en el artículo 36 9) de la Ley de fideicomisos de 1925. En él se establece que cuando un fideicomisario que carece de capacidad es también beneficiario del fideicomiso, es necesario presentar una solicitud de expulsión de esa persona ante el Tribunal de Protección, el tribunal que se ocupa de cuestiones de bienestar físico y mental.

Determinar si una persona no es apta para actuar también puede resultar complicado. En primer lugar, esto puede ser muy subjetivo. En segundo lugar, en la mayoría de los casos, el fideicomisario acusado de no estar en condiciones de actuar probablemente refutará esa alegación.

Ser “no apto” depende de las circunstancias del caso. En general, lo más probable es que una persona declarada en quiebra o condenada por un delito fraudulento no sea apta para actuar, al igual que un fideicomisario culpable de un abuso de confianza significativo o de actuar de una manera que cause un conflicto entre su posición personal y su deber para con los beneficiarios, conocido como su “deber fiduciario”. Incluso si se destituye a un fideicomisario en virtud del artículo 36 de la Ley de fideicomisarios de 1925, es totalmente posible que pueda impugnar esa decisión mediante una acción judicial.

Además, como se desprende claramente de s.36 de la Ley de Fideicomisarios de 1925, este recurso no está automáticamente disponible para los beneficiarios a menos que también sean fideicomisarios o tengan poder para destituir a los fideicomisarios bajo el instrumento de fideicomiso. En ese caso, otra posibilidad para los beneficiarios se encuentra en el artículo 19 de la Ley de Fideicomisos de Tierras y Nombramiento de Fideicomisarios de 1996, que dispone lo siguiente::

“(1) Esta sección se aplica en el caso de un fideicomiso en el que –

(a) no hay ninguna persona nominada con el propósito de nombrar nuevos fideicomisarios por el instrumento, si lo hubiera, creando el fideicomiso, y

(b) los beneficiarios del fideicomiso son mayores de edad y capacidad y (tomados en conjunto) tienen absolutamente derecho a la propiedad sujeta al fideicomiso.

(2) Los beneficiarios pueden dar instrucciones de una o ambas de las siguientes descripciones:

(a) una instrucción por escrito a uno o más fideicomisarios para que se retiren del fideicomiso, y

(b) una instrucción por escrito a los fideicomisarios o fideicomisarios por el momento (o, si no hay ninguno, al representante personal de la última persona que fue fideicomisario) para que designen por escrito como fideicomisario o fideicomisarios a la persona o personas especificadas en la dirección.”(énfasis añadido)

Si bien a primera vista parece una disposición útil, hay algunas estipulaciones que hacen que en la práctica sea un poco más difícil invocarla de lo que quizás se previó inicialmente.

En primer lugar, esta facultad solo está disponible cuando el instrumento de fideicomiso no prevé que nadie nombre nuevos fideicomisarios o cuando el artículo 19 de la Ley de Fideicomisos de Tierras y Nombramiento de Fideicomisarios de 1996 no se haya excluido específicamente en el instrumento de fideicomiso.

En segundo lugar, se requiere unanimidad entre los beneficiarios, que deben ser mayores de 18 años, estar en su sano juicio y, en conjunto, tener derecho absoluto al fondo fiduciario. Como tal, si hay un beneficiario disidente o un beneficiario que carece de capacidad o es menor de 18 años, los beneficiarios no pueden aprovechar esta sección.

Intervención judicial

Si no se dispone de los recursos mencionados anteriormente, como último recurso, se puede pedir a un tribunal que destituya a un fideicomisario.

El tribunal puede destituir a un fideicomisario por poder legal (bajo s.41 Trustee Act de 1925) o bajo su jurisdicción inherente. s.41(1) Síndico de la Ley de 1925 proporciona:

“La corte podrá, siempre que sea útil para designar un nuevo apoderado o la nueva directiva, y se encontró a ser inoportuno difícil o imposible hacerlo sin la asistencia de la corte, hacer un pedido de nombramiento de un nuevo administrador o nuevo directivo en la sustitución de o en adición a las ya existentes fiduciario o fiduciarios, o aunque no existe un fiduciario.

En particular, y sin perjuicio de la generalidad de la disposición anterior, el tribunal podrá ordenar la designación de un nuevo fideicomisario en sustitución de un fideicomisario que carezca de capacidad para ejercer sus funciones como fideicomisario, o que esté en quiebra, o sea una sociedad en liquidación o disuelta.”

Dicha solicitud puede ser presentada por un beneficiario o un fideicomisario.

Suponiendo que no haya otro método abierto a una parte para destituir a un fideicomisario, el tribunal puede hacerlo bajo s.41 Ley de fideicomisarios de 1925 cuando un fideicomisario carece de capacidad, está en quiebra o, si se trata de una sociedad, está en liquidación o se ha disuelto.

Además, la primera parte alude esencialmente a la competencia inherente de la corte para destituir a los fideicomisarios y puede incluir la destitución de un fideicomisario cuando esté actuando en conflicto o cuando los intereses de los beneficiarios puedan verse perjudicados.

Si se busca remover a un fideicomisario bajo s.41 de la Ley de Fideicomisarios de 1925, usted debe tratar de asegurarse de que tiene un fideicomisario de reemplazo o sustituto disponible y que el fideicomisario debe presentar en la corte lo que se conoce como “consentimiento para actuar”, una declaración de testigo que confirma el acuerdo del fideicomisario de reemplazo propuesto para actuar como fideicomisario. Esto debe presentarse junto con una “aptitud para actuar”, una declaración de alguien que conozca al fideicomisario y pueda dar fe de su posición e idoneidad para actuar como fideicomisario.

Por último, el recurso de alcance general disponible es invocar la competencia inherente del tribunal para destituir a un fideicomisario.

Jurisdicción inherente

El tribunal tiene una jurisdicción inherente para supervisar y, si es necesario, intervenir en la administración de fideicomisos (Schmidt v Rosewood Trust Ltd AC 79), incluida la jurisdicción para remover fideicomisarios para proteger los intereses de los beneficiarios. En este caso, hay que recurrir a la jurisprudencia, también conocida como “common law”.

Los principios para eliminar fideicomisarios son muy similares a los de eliminar ejecutores y administradores, ya que ambos son roles fiduciarios.

En resumen, la posición inicial es la sentencia en el caso de Letterstedt v Broers (1884) 9 App Cas 371 en la que Lord Blackburn, sentado en el tribunal sudafricano, resumió la posición:

“if si está convencido de que la continuidad del fideicomisario impediría que los fideicomisos se ejecuten correctamente, el fideicomisario podría ser destituido. Siempre debe tenerse en cuenta que los fideicomisarios existen para el beneficio de aquellos a quienes el creador del fideicomiso ha dado el patrimonio fiduciario”

” friction la fricción u hostilidad entre los fideicomisarios y el poseedor inmediato del patrimonio fiduciario no es de por sí una razón para la remoción de los fideicomisarios.”

” If Si parece claro que la continuación del fideicomisario sería perjudicial para la ejecución de los fideicomisos, incluso si por ninguna otra razón que la de la enfermedad humana impediría que los interesados beneficiosos, o aquellos que actúan para ellos, trabajen en armonía con el fideicomisario, y si no hay ninguna razón en contrario de las intenciones del creador del fideicomiso seems parece a sus señorías que el tribunal podría pensar apropiado destituirlo.”

Más recientemente, la decisión de Newey J en el asunto Brudenell-Bruce c. Moore & Cotton EWHC 3679 (Ch), ofreció orientación actualizada sobre el enfoque que adoptarían los tribunales cuando se les pidiera que tramitaran solicitudes de expulsión impugnadas.

Aunque la jurisprudencia ha evolucionado desde 1884, los principios generales siguen siendo una buena ley; un testimonio de Lord Blackburn.

En resumen, cuando el tribunal esté considerando ejercer su jurisdicción para destituir a un fideicomisario, se preocupará por el grado en que la propiedad del fideicomiso está en riesgo, la capacidad del fideicomisario para administrar el fideicomiso, las necesidades de los beneficiarios y el grado en que la hostilidad entre fideicomisarios hace que el fideicomiso se administre mal.

Cada caso será considerado en sus propios hechos aplicando las reglas que han evolucionado. Es evidente que las infracciones muy graves darán lugar casi inevitablemente a la destitución de un fideicomisario, mientras que las infracciones menos leves no lo harán. El resultado puede muy bien tener un impacto directo en cualquier sanción de costes que el tribunal decida aplicar. Por supuesto, es vital buscar asesoramiento jurídico experto en una etapa temprana.