Obchodní párování-Murray Wealth Group | Murray Wealth Group

obchodní párování a vypořádání v souladu s Národním nástrojem 24-101 – institucionální obchodní párování a vypořádání (“NI 24-101”) bude také zachováno.

TMWG obdrží prohlášení o shodě obchodu od každého partnera pro párování obchodu před otevřením účtu DAP/RAP a před vydáním příkazu tomuto prodejci k provedení obchodu DAP/RAP. DAP / RAP obchody jsou obchody pro dodání proti platbě nebo přijetí proti platbě (nebo podobně pojmenované) účet institucionálního investora, které jsou obvykle vypořádány prostřednictvím samostatného depozitáře v knihách clearingové agentury.

společnost TMWG se bude snažit poskytnout partnerovi pro obchod odpovídající informace týkající se obchodu DAP/RAP, jakmile je to praktické po provedení obchodu, nejpozději však do konce následujícího dne, kdy je obchod proveden. V některých případech, kdy to okolnosti vyžadují, budou informace doručeny nejpozději v poledne následujícího pracovního dne následujícího po dni, kdy je obchod proveden, jak je uvedeno v ni 24-101.

TMWG bude měřit a sledovat obchodní odpovídající procenta obchodů DAP / RAP se svými obchodními partnery. Tyto informace budou získány od správce měsíčně a čtvrtletně. Po obdržení informací od správce TMWG přezkoumá zprávy o shodě obchodu s účty DAP/RAP.

TMWG dodá regulátorovi formulář 24-101F1, čtvrtletní zprávu o výjimkách, pokud je méně než 90% obchodů DAP/RAP TMWG uzavřeno do poledne pracovního dne následujícího po dni, kdy je obchod proveden.

TMWG bude udržovat on-premise soubory pro všechny obchodní partnery, včetně všech relevantních informací, jako jsou NI 24-101 obchodní párování a dohody o vypořádání obchodních párování. TMWG bude udržovat v evidenci všechny měsíční a čtvrtletní DAP / RAP NI 24-101 informace poskytnuté správcem.