role referenta pro hlášení praní špinavých peněz MLRO (AML CFT)

prevence praní špinavých peněz (ML) a financování terorismu (TF) je výzvou pro světové finanční systémy a finanční instituce včetně bank, MSB, platebních bran, DNFBPs a dalších regulovaných subjektů.

miliony dolarů vynakládají finanční instituce, aby udržely rámec pro boj proti praní špinavých peněz (AML) a boj proti financování terorismu (CFT). Důvodem je skutečnost, že různé banky jsou v minulosti penalizovány kvůli špatnému sledování CDD a AML/ CFT pro zákazníky, což způsobilo, že zločinci používali finanční systém Bank ke skrytí a převodu svých nelegálních prostředků.

všechny podniky v rámci regulovaných finančních služeb jsou povinny jmenovat specializovaného úředníka pro hlášení praní špinavých peněz (MLRO). MLRO je také známý jako nominovaný důstojník.

v prevenci praní špinavých peněz a financování terorismu hraje významnou roli úředník pro hlášení praní špinavých peněz (MLRO). MLRO působí jako kontaktní místo pro dotazy týkající se opatření proti praní špinavých peněz a MLRO má řídit systém AML, aby zajistil prevenci finančních trestných činů.

mezinárodní organizace, jako je finanční akční pracovní skupina (FATF) a předpisy AML / CFT, vydaly doporučení a regulační požadavky týkající se AML / CFT Customer Due Diligence (CDD) a monitorování, které MLRO s týmem zajistí implementaci v Organizaci.

organizace potřebují vědět o určitých klíčových otázkách před jmenováním MLRO pro podnikání, jako jsou:

• kdo by měl být MLRO?

• jakou kvalifikaci a úroveň odborných znalostí by měl mít MLRO?

• co má MLRO udělat, aby zabránila praní špinavých peněz a financování terorismu?

• jak společnost MLRO řídí rizika dodržování předpisů a monitoruje transakce pro hlášení podezřelých transakcí (SAR)?

• jaké regulační požadavky musí MLRO pochopit a implementovat, aby se zabránilo rizikům spojeným s praním peněz a financováním terorismu atd.

PROČ TENTO KURZ?

tento kurz je navržen na základě mých praktických pracovních zkušeností v oblasti Compliance FIs, kde jsem pracoval s týmy AML/ CFT, Regulatory Compliance a Compliance Risk Management.

každá finanční instituce na světě je povinna zavést rámec AML / CFT a zdokonalené monitorovací postupy, aby zabránila zločincům a příbuzným skupinám v používání finančních systémů a kanálů.

vzhledem k významu režimu AML / CFT se hodnota odborníků na dodržování předpisů zvýšila mnoha záhybů, zejména úředníka pro hlášení praní špinavých peněz (MLRO). Tito odborníci vydělávají hezké množství peněz tím, že slouží finančním institucím, jako jsou banky, investiční banky, leasingové společnosti, makléřské domy, Směnárenské společnosti, investiční společnosti atd. bojovat proti rizikům a činnostem praní špinavých peněz.

CO ZÍSKÁTE V TOMTO KURZU?

tento kurz vám poskytne praktické koncepty týkající se monitorování a Role MLRO s odkazem na předpisy AML / CFT a doporučení FATF.

naučíte se klíčové pojmy související s režimem AML / CFT, které jsou relevantní pro MLRO k pochopení a přijetí nezbytných opatření k implementaci:

– rizika praní špinavých peněz a opatření proti praní špinavých peněz,

– přístup založený na rizicích (RBA) monitorování transakcí a činností,

– Due Diligence zákazníků (CDD) a průběžné monitorování,

– vysoce rizikové praní špinavých peněz a nízkorizikové klasifikační faktory praní špinavých peněz,

-vysoce rizikové sledování zákazníků-PEPs, nevládní organizace / NPO / charitativní účty / trusty,

– nové procesy a technologie a proces AML / CFT,

– základy monitorování AML / CFT a rolí Mlro,

– Ctr, Strs,

– záznam Vedení,

– praktické příklady atd.

kvíz, který otestuje vaše znalosti monitorování AML CFT a role MLRO je také součástí tohoto kurzu.

Jak Budete Mít Prospěch Z Tohoto Kurzu?

účastí na tomto kurzu budete:

– Získejte přehled o monitorování AML / CFT a úloze MLRO

– schopnost porozumět a aplikovat znalosti monitorování AML / CFT, zabránit používání finančních systémů zločinci

– být schopen s jistotou mluvit s analytiky dodržování předpisů, Mlro a AML / CFT

– být schopen spolupracovat s organizacemi poskytujícími poradenství v oblasti dodržování předpisů

– získejte celoživotní přístup a osvědčení o shodě absolvování tohoto kurzu

kdo by se měl zúčastnit tohoto kurzu:

Compliance professionals, AML / CFT Professionals,

úředníci pro hlášení praní špinavých peněz – MLROs

bankéři, investiční bankéři, Leasingoví profesionálové, makléři, profesionálové na akciovém trhu,

finanční zpravodajská jednotka FIU professionals,

Branch manažeři / Operations manažeři,

Risk manažeři,

interní auditoři,

Compliance a studenti AML CFT, studenti cams,

ostatní, kteří se chtějí naučit požadavky na monitorování AML / CFT