Handel Matching-Murray rigdom gruppe / Murray rigdom gruppe

handel matching og afvikling i overensstemmelse med nationale Instrument 24-101 – institutionel handel Matching og afvikling (“NI 24-101”) vil også blive opretholdt.

vi indhenter en handelsmatchningserklæring fra hver handelsmatchende partner, før vi åbner en DAP/RAP-konto, og inden vi giver en ordre til forhandleren om at udføre en DAP/RAP-handel. DAP / RAP handler er handler for en leverance-mod-betaling eller modtagelse-mod-betaling (eller lignende navngivet) konto af en institutionel investor, der generelt afregnes gennem en separat depotbank på et clearingbureaus bøger.

TMG vil bestræbe sig på at levere oplysninger om DAP/RAP-handelen til den matchende handelspartner, så snart det er praktisk, efter at handlen er gennemført, men senest ved udgangen af den næste dag, hvor handlen udføres. I visse tilfælde, hvor omstændighederne berettiger, vil oplysningerne blive leveret senest kl. middag Den næste arbejdsdag efter den dag, handlen udføres som beskrevet i NI 24-101.

TMG vil måle og overvåge handel matchende procenter af DAP/RAP handler med sine handel matchende partnere. Disse oplysninger indhentes fra depotbanken månedligt og kvartalsvis. Efter modtagelse af oplysningerne fra depotbanken gennemgår DAP/RAP-regnskabernes handelstilpasningsrapporter.

TMG vil levere formular 24-101f1, en kvartalsvis undtagelsesrapport, til regulatoren, når mindre end 90% af TMG ‘ s DAP/RAP-handler matches ved middagstid på arbejdsdagen efter den dag, hvor en handel udføres.

vi vil opretholde on-premise filer for alle handel matchende partnere, herunder alle relevante oplysninger såsom NI 24-101 handel Matching og afvikling handel Matching aftaler. DAP/RAP NI 24-101 vil opbevare alle månedlige og kvartalsvise DAP / RAP NI-oplysninger som leveret af depotbanken.