Handelsabgleich – Murray Wealth Group / Murray Wealth Group

Handelsabgleich und –abwicklung gemäß National Instrument 24-101 – Institutional Trade Matching and Settlement (“NI 24-101”) werden ebenfalls beibehalten.

TMWG erhält von jedem Trade-Matching-Partner eine Trade-Matching-Erklärung, bevor er ein DAP / RAP-Konto eröffnet und diesem Händler einen Auftrag zur Ausführung eines DAP / RAP-Handels erteilt. DAP / RAP-Geschäfte sind Geschäfte für ein Liefer-gegen-Zahlung- oder Quittungs-gegen-Zahlung-Konto (oder ein ähnlich benanntes Konto) eines institutionellen Anlegers, die in der Regel über eine separate Depotbank in den Büchern einer Clearingstelle abgewickelt werden.

TMWG wird sich bemühen, dem Trade-Matching-Partner Informationen über den DAP/RAP-Trade so bald wie möglich nach Ausführung des Trades, spätestens jedoch am Ende des nächsten Tages, an dem der Trade ausgeführt wird, zur Verfügung zu stellen. In bestimmten Fällen, in denen die Umstände dies rechtfertigen, werden die Informationen spätestens am Mittag des nächsten Geschäftstages nach dem Tag der Ausführung des Geschäfts gemäß NI 24-101 zugestellt.

TMWG misst und überwacht die Trade-Matching-Prozentsätze von DAP / RAP-Trades mit seinen Trade-Matching-Partnern. Diese Informationen werden monatlich und vierteljährlich von der Depotbank eingeholt. Nach Erhalt der Informationen von der Depotbank überprüft TMWG die Trade Matching Reports der DAP / RAP-Konten.

TMWG wird der Regulierungsbehörde das Formular 24-101F1, einen vierteljährlichen Ausnahmebericht, übermitteln, wenn weniger als 90% der DAP / RAP-Trades von TMWG bis Mittag des Geschäftstages, der auf den Tag folgt, an dem ein Trade ausgeführt wird, übereinstimmen.

TMWG wird On-Premise-Dateien für alle Trade-Matching-Partner verwalten, einschließlich aller relevanten Informationen wie NI 24-101 Trade-Matching- und Settlement-Trade-Matching-Vereinbarungen. TMWG wird alle monatlichen und vierteljährlichen DAP/RAP NI 24-101-konformen Informationen, die von der Depotbank zur Verfügung gestellt werden, archivieren.