Rollen des Geldwäsche-Meldeoffiziers MLRO (AML CFT)

Die Prävention von Geldwäsche (ML) und Terrorismusfinanzierung (TF) ist eine Herausforderung für die weltweiten Finanzsysteme und Finanzinstitute, einschließlich Banken, MSBs, Zahlungsgateways, DNFBPs und anderer regulierter Unternehmen.

Millionen von Dollar werden von Finanzinstituten ausgegeben, um den Rahmen der Institution zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) und der Terrorismusfinanzierung (CFT) aufrechtzuerhalten. Dies ist auf die Tatsache zurückzuführen, dass verschiedene Banken in der Vergangenheit aufgrund schlechter Kunden-Due-Diligence-CDD- und AML / CFT-Überwachung bestraft wurden, was dazu führte, dass Kriminelle das Finanzsystem der Banken nutzten, um ihre illegalen Gelder zu verstecken und zu überweisen.

Alle Unternehmen innerhalb der regulierten Finanzdienstleistungsbranche sind verpflichtet, einen dedizierten Geldwäsche-Meldeoffizier (MLRO) zu ernennen. MLRO wird auch als nominierter Offizier bezeichnet.

Bei der Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung spielt der Meldepflichtige für Geldwäsche (MLRO) eine bedeutende Rolle. MLRO fungiert als Anlaufstelle für Fragen im Zusammenhang mit Maßnahmen zur Bekämpfung der Geldwäsche, und MLRO soll das AML-System verwalten, um sicherzustellen, dass Finanzkriminalität verhindert wird.

Eine internationale Organisation wie die Financial Action Task Force (FATF) und die AML / CFT-Vorschriften haben Empfehlungen und regulatorische Anforderungen bezüglich der Due Diligence (CDD) und Überwachung von AML / CFT-Kunden herausgegeben, die MLRO mit einem Team in einer Organisation umsetzen muss.

Organisationen müssen bestimmte Schlüsselfragen kennen, bevor sie einen MLRO für das Unternehmen ernennen, z:

• Wer sollte die MLRO sein?

• Welche Qualifikationen und Fachkenntnisse sollte die MLRO haben?

• Was soll MLRO tun, um Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu verhindern?

• Wie verwaltet MLRO Compliance-Risiken und überwacht Transaktionen auf verdächtige Transaktionsmeldungen (SAR)?

• Welche regulatorischen Anforderungen die MLRO verstehen und umsetzen muss, um Risiken im Zusammenhang mit Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung usw. zu vermeiden.

WARUM DIESER KURS?

Dieser Kurs basiert auf meiner praktischen Arbeitserfahrung in der Compliance von FIs, wo ich mit Teams von AML / CFT, Regulatory Compliance und Compliance Risk Management gearbeitet habe.

Jedes Finanzinstitut auf der Welt ist verpflichtet, den AML / CFT-Rahmen und verbesserte Überwachungsverfahren umzusetzen, um Kriminelle und verwandte Gruppen daran zu hindern, Finanzsysteme und -kanäle zu nutzen.

Aufgrund der Bedeutung des AML / CFT-Regimes hat der Wert von Compliance-Fachleuten um ein Vielfaches zugenommen, insbesondere der Meldeoffizier für Geldwäsche (MLRO). Diese Fachleute verdienen stattliche Geldbeträge, indem sie Finanzinstituten wie Banken, Investmentbanken, Leasinggesellschaften, Maklerhäusern, Geldwechselunternehmen, Investmentgesellschaften usw. dienen. bekämpfung der Geldwäscherisiken und -aktivitäten.

WAS WERDEN SIE IN DIESEM KURS VERDIENEN?

Dieser Kurs vermittelt Ihnen praktische Konzepte zur Überwachung und Rolle von MLRO in Bezug auf AML / CFT-Vorschriften und FATF-Empfehlungen.

Sie lernen Schlüsselkonzepte im Zusammenhang mit dem AML / CFT-Regime kennen, die für MLRO relevant sind, um die erforderlichen Maßnahmen zu verstehen und zu ergreifen:

– Geldwäscherisiken und Geldwäschebekämpfungsmaßnahmen,

– Risikobasierter Ansatz (RBA) zur Überwachung von Transaktionen und Aktivitäten,

– Customer Due Diligence (CDD) und laufende Überwachung,

– Einstufungsfaktoren für Geldwäsche mit hohem Risiko und Geldwäsche mit geringem Risiko,

– Überwachung von Kunden mit hohem Risiko – PEPs, NGOs / NPOs / Wohltätigkeitskonten / Trusts,

– Neue Prozesse und Technologien und AML / CFT-Prozess,

– Grundlagen der AML / CFT-Überwachung und MLRO-Rollen,

– CTRs, STRs,

– Aufzeichnung Halten,

– Praktische Beispiele usw.

QUIZ Ihr Wissen über AML CFT Überwachung und die Rolle der MLRO zu testen, ist auch in diesem Kurs enthalten.

Wie werden Sie von diesem Kurs profitieren?

Durch die Teilnahme an diesem Kurs werden Sie:

– Erhalten Sie einen Einblick in die AML / CFT-Überwachung und die Rolle von MLRO

– in der Lage, das Wissen über die AML / CFT-Überwachung zu verstehen und anzuwenden, um die Nutzung der Finanzsysteme durch Kriminelle zu verhindern

– in der Lage sein, sicher mit regulatorischen Compliance-, MLROs- und AML / CFT-Analysten zu sprechen

– in der Lage sein, mit >

– Erhalten Sie lebenslangen Zugang und ein Zertifikat über den Abschluss dieses Kurses

Wer sollte an diesem Kurs teilnehmen:

Compliance-Profis, AML / CFT-Profis,

Geldwäsche Reporting Officers – MLROs

Banker, Investmentbanker, Leasing-Profis, Makler, Börse-Profis,

Financial Intelligence Unit FIU-Profis,

Filialleiter / Operations Manager,

Risikomanager,

Interne Auditoren,

Compliance und AML CFT Studenten, CAMS Studenten,

Andere, die AML / CFT Überwachungsanforderungen lernen wollen