Kaupan täsmäytys-Murray Wealth Group / Murray Wealth Group

kaupan täsmäytys ja settlement in accordance with National Instrument 24-101 – Institutional Trade Matching and Settlement (“NI 24-101”) säilyy myös.

TMWG hankkii kaupan täsmäytyslaskelman jokaiselta kaupan täsmäytysosapuolelta ennen DAP/RAP-tilin avaamista ja ennen kuin antaa kyseiselle jälleenmyyjälle käskyn toteuttaa DAP/RAP-kauppa. DAP/RAP-kaupat ovat institutionaalisen sijoittajan toimitus maksua vastaan-tai vastaanotto maksua vastaan-tiliä (tai vastaavalla nimellä nimettyä) koskevia kauppoja, jotka yleensä kirjataan selvitysyhteisön kirjanpidossa erillisen säilyttäjän kautta.

TMWG pyrkii toimittamaan kauppaa vastaaville kumppaneille tietoja DAP/RAP-kaupasta niin pian kuin se on käytännössä mahdollista kaupan toteuttamisen jälkeen, mutta viimeistään sen seuraavan päivän lopussa, jona kauppa toteutetaan. Tietyissä tapauksissa, joissa olosuhteet edellyttävät, tiedot toimitetaan viimeistään keskipäivällä seuraavana pankkipäivänä sen jälkeen, kun kauppa on toteutettu ni 24-101 kohdan mukaisesti.

TMWG mittaa ja seuraa DAP/RAP-kauppojen vastaavia prosenttilukuja kauppakumppaniensa kanssa. Tiedot saadaan säilyttäjältä kuukausittain ja neljännesvuosittain. Saatuaan tiedot säilyttäjältä TMWG tarkastelee DAP/RAP-tilien kauppaa vastaavia raportteja.

TMWG toimittaa lomakkeen 24-101f1, neljännesvuosittaisen poikkeusraportin, sääntelyviranomaiselle, kun Alle 90 prosenttia TMWG: n DAP/RAP-kaupoista täsmätään kaupan toteutuspäivää seuraavan pankkipäivän keskipäivään mennessä.

TMWG säilyttää paikan päällä olevat tiedostot kaikista kauppaa vastaavista kumppaneista, mukaan lukien kaikki asiaankuuluvat tiedot, kuten ni 24-101 kaupan täsmäytys-ja Settlement kaupan Täsmäytyssopimukset. TMWG säilyttää tiedostossa kaikki kuukausittaiset ja neljännesvuosittaiset DAP/RAP ni 24-101-tiedot säilyttäjän antamien tietojen mukaisesti.