Comment révoquer un fiduciaire

Notre article récent a examiné les options disponibles lorsque vous cherchez à révoquer un exécuteur testamentaire. À la suite de cela, il semble utile d’examiner les options disponibles et les circonstances dans lesquelles vous pouvez révoquer un fiduciaire.

Le poste de fiduciaire est un poste qui comporte des responsabilités importantes. Les obligations et devoirs des fiduciaires sont énoncés à la fois dans l’acte de fiducie et dans la loi. Les fiduciaires ne doivent pas utiliser leurs pouvoirs de manière déraisonnable et, en tout temps, doivent agir conformément aux conditions de l’acte de fiducie. Il va sans dire qu’un fiduciaire doit agir dans le meilleur intérêt de la fiducie.

S’il y a des préoccupations concernant un fiduciaire, il existe plusieurs façons de le révoquer. Beaucoup dépendra des conditions de tout instrument de fiducie, des recours juridiques possibles utilisés et des événements ou actions qui ont poussé un bénéficiaire ou un co-fiduciaire à demander le renvoi.

Bien entendu, les autres fiduciaires ou bénéficiaires de la fiducie peuvent demander qu’un fiduciaire accepte volontairement leur révocation. À condition qu’il reste suffisamment de fiduciaires, le fiduciaire peut prendre sa retraite ou, alternativement, nommer quelqu’un d’autre à sa place avant de démissionner.

Cependant, si un fiduciaire refuse de démissionner volontairement, quelles autres options sont disponibles?

L’instrument de confiance

Le point de départ consiste à examiner le document de confiance lui-même. L’instrument de fiducie est le document qui crée ou énonce les conditions de la fiducie. Cela peut être quelque chose d’aussi simple qu’un testament qui laisse des biens à des enfants mineurs, un acte de règlement ou une déclaration de fiducie comprenant de nombreuses pages.

Quoi qu’il en soit, il y a de fortes chances qu’il énonce, ou renvoie à/ modifie la législation qui énonce les pouvoirs et les devoirs des fiduciaires. Il peut également indiquer la ou les personnes qui peuvent ou non nommer, révoquer ou remplacer des fiduciaires de la fiducie et comment elles peuvent le faire. Le document de fiducie contiendra souvent un pouvoir exprès permettant la révocation des fiduciaires. À condition que les dispositions de l’acte de fiducie soient respectées, le fiduciaire sortant ne peut pas faire grand-chose pour s’opposer au processus.

Cependant, si le document de fiducie est silencieux ou limite le pouvoir de nommer ou de révoquer des fiduciaires, il peut alors être nécessaire de se fier à la législation ou à la compétence inhérente du tribunal pour demander la révocation.

Législation

L’action en justice doit être considérée comme le dernier recours. Les syndics peuvent être révoqués sans l’intervention du tribunal par leurs collègues syndics, si une ou plusieurs conditions sont remplies. Ces conditions sont énoncées à l’article 36 de la Loi sur les fiduciaires de 1925 qui prévoit:

“(1) Lorsqu’un fiduciaire, original ou substitué, et qu’il soit nommé par un tribunal ou autrement, est décédé ou reste hors du Royaume—Uni pendant plus de douze mois, ou désire être libéré de tout ou partie des fiducies ou pouvoirs qui lui sont conférés ou qui lui sont conférés, ou refuse ou est inapte à y agir, ou est incapable d’y agir, ou est un enfant en bas âge, alors, sous réserve des restrictions imposées par la présente loi sur le nombre de fiduciaires, –

a) la ou les personnes nommées aux fins de la nomination de nouveaux fiduciaires par l’instrument, si : tout, créer la confiance; ou

(b) s’il n’y a pas de telles personnes, ou aucune telle personne ne peut et ne veut agir, alors les fiduciaires survivants ou permanents ou les fiduciaires pour le moment, ou les représentants personnels du dernier fiduciaire survivant ou permanent;

peuvent, par écrit, nommer une ou plusieurs autres personnes (qu’elles soient ou non les personnes exerçant le pouvoir) à titre de fiduciaire ou de fiduciaires à la place du fiduciaire ainsi décédé, restant hors du Royaume-Uni, désirant être déchargé, refusant ou étant inapte ou être incapable, ou être un nourrisson, comme indiqué ci-dessus.”(Emphases ajoutées)

Bien sûr, certains motifs sont clairement beaucoup plus faciles à montrer que d’autres. Il est facile de montrer que quelqu’un est mort, qu’il s’agit d’un nourrisson, qu’il est en dehors du Royaume-Uni depuis plus de 12 mois ou qu’il souhaite être enlevé.

Cependant, les autres motifs peuvent être plus difficiles à déterminer. Prouver qu’une personne est incapable d’agir peut, selon les circonstances, ne pas être tout à fait simple, par exemple lorsqu’on soupçonne qu’un fiduciaire manque de capacité mentale. En effet, la capacité est spécifique au temps et au problème; par exemple, une personne peut avoir la capacité de se marier mais pas de faire un testament. Une façon de déterminer une telle question consistera à obtenir un rapport d’un médecin dûment qualifié confirmant si, à leur avis, le fiduciaire n’a pas la capacité d’agir en tant que tel et de comprendre les pouvoirs, les devoirs et les responsabilités nécessaires pour agir en tant que fiduciaire.

Une disposition importante et souvent négligée de la législation se trouve au paragraphe 36(9) du Trustee Act de 1925. Cela stipule que lorsqu’un fiduciaire qui n’a pas la capacité est également bénéficiaire de la fiducie, il est nécessaire de présenter une demande de renvoi de cette personne devant le Tribunal de protection; le tribunal qui traite des questions de bien-être physique et mental.

Déterminer si une personne est inapte ou non à agir peut également s’avérer difficile. Premièrement, cela peut être très subjectif. Deuxièmement, dans la plupart des cas, le syndic qui est accusé d’être inapte à agir contestera presque certainement cette allégation.

Le fait d’être ” inapte ” dépend des circonstances de l’affaire. En règle générale, une personne qui a fait faillite ou qui a été déclarée coupable d’une infraction frauduleuse sera très probablement considérée comme inapte à agir, de même qu’un fiduciaire coupable d’un abus de confiance important ou d’avoir agi d’une manière qui provoque un conflit entre sa position personnelle et son devoir envers les bénéficiaires, connu sous le nom de “devoir fiduciaire”. Même si un syndic est révoqué en vertu de l’article 36 de la Loi sur les syndics de 1925, il est tout à fait possible qu’il puisse contester une telle décision par voie d’action en justice.

Plus loin, comme il ressort clairement de l’art.36 Loi sur les fiduciaires de 1925, ce recours n’est pas automatiquement disponible pour les bénéficiaires à moins qu’ils ne soient également des fiduciaires ou qu’ils aient le pouvoir de révoquer les fiduciaires en vertu de l’instrument de fiducie. 19 Trusts of Land and Appointment of Trustees Act 1996, qui prévoit ce qui suit:

“(1) Le présent article s’applique dans le cas d’une fiducie où —

(a) il n’y a pas de personne désignée aux fins de la nomination de nouveaux fiduciaires par l’acte, le cas échéant, créant la fiducie, et

(b) les bénéficiaires de la fiducie sont majeurs et aptes et (pris ensemble) ont absolument droit aux biens assujettis à la fiducie.

(2) Les bénéficiaires peuvent donner une directive ou des directives de l’une ou l’autre des descriptions suivantes —

a) une directive écrite à un fiduciaire ou à des fiduciaires de se retirer de la fiducie et

b) une directive écrite aux fiduciaires ou fiduciaires pour le moment (ou, s’il n’y en a pas, au représentant personnel de la dernière personne qui était fiduciaire) de nommer par écrit à titre de fiduciaire ou de fiduciaires la ou les personnes précisées dans le présent document. la direction.”(emphases ajoutées)

Bien qu’à première vue cela semble être une disposition utile, il y a quelques stipulations qui le rendent un peu plus difficile dans la pratique à invoquer que peut-être envisagé initialement.

Premièrement, ce pouvoir n’est disponible que lorsque l’instrument de fiducie ne prévoit pas la nomination de nouveaux fiduciaires ou lorsque l’article 19 de la Loi de 1996 sur les fiducies de terres et la nomination de fiduciaires n’a pas été expressément exclu dans l’instrument de fiducie.

Deuxièmement, elle exige l’unanimité des bénéficiaires qui doivent tous avoir plus de 18 ans, avoir l’esprit sain et, ensemble, avoir absolument droit au fonds fiduciaire. En tant que tel, s’il y a un bénéficiaire dissident ou un bénéficiaire qui manque de capacité ou qui a moins de 18 ans, les bénéficiaires ne peuvent pas profiter de cet article.

Intervention du tribunal

Si les recours mentionnés ci-dessus ne sont pas disponibles, un tribunal peut être invité en dernier recours à révoquer un syndic.

Le tribunal peut révoquer un syndic soit par un pouvoir statutaire (en vertu de l’art.41 Loi sur les fiduciaires de 1925) ou sous sa juridiction inhérente. le paragraphe 41(1) de la Loi sur les fiduciaires de 1925 prévoit ce qui suit:

” Le tribunal peut, chaque fois qu’il est opportun de nommer un nouveau fiduciaire ou de nouveaux fiduciaires, et qu’il est jugé inopportun et difficile ou irréalisable de le faire sans l’aide du tribunal, rendre une ordonnance nommant un nouveau fiduciaire ou de nouveaux fiduciaires, soit en remplacement ou en complément de tout fiduciaire ou fiduciaire existant, ou bien qu’il n’y ait pas de fiduciaire existant.

En particulier et sans préjudice de la généralité de la disposition précédente, le tribunal peut rendre une ordonnance nommant un nouveau fiduciaire en remplacement d’un fiduciaire qui n’a pas la capacité d’exercer ses fonctions de fiduciaire, qui est en faillite ou qui est une société en liquidation ou qui a été dissoute.”

Une telle demande peut être présentée par un bénéficiaire ou un fiduciaire.

En supposant qu’il n’existe aucune autre méthode ouverte à une partie pour révoquer un syndic, le tribunal peut le faire en vertu de l’art.41 Loi sur les fiduciaires de 1925 lorsqu’un fiduciaire manque de capacité, est en faillite ou, s’il s’agit d’une société, en liquidation ou a été dissous.

De plus, la première partie fait essentiellement allusion à la compétence inhérente du tribunal pour révoquer les fiduciaires et peut inclure la révocation d’un fiduciaire lorsqu’ils agissent en conflit ou lorsque les intérêts des bénéficiaires sont susceptibles d’être lésés.

Si vous cherchez à révoquer un syndic en vertu de l’art.41 Loi sur les fiduciaires de 1925, vous devriez essayer de vous assurer d’avoir un fiduciaire de remplacement ou de remplacement disponible et que le fiduciaire devrait déposer au tribunal ce qu’on appelle un “consentement à agir” – une déclaration de témoin confirmant l’accord du fiduciaire de remplacement proposé d’agir en tant que fiduciaire. Cela devrait être déposé avec une “aptitude à agir” – une déclaration de quelqu’un qui connaît le fiduciaire et peut se porter garant de son statut et de son aptitude à agir en tant que fiduciaire.

Enfin, le recours ” fourre-tout ” disponible consiste à invoquer la compétence inhérente du tribunal pour révoquer un syndic.

Compétence inhérente

Le tribunal a une compétence inhérente pour superviser et, si nécessaire, intervenir dans l’administration des fiducies (Schmidt c Rosewood Trust Ltd AC 79), y compris la compétence pour révoquer les fiduciaires afin de protéger les intérêts des bénéficiaires. Ici, il faut se tourner vers la jurisprudence, également appelée “common law “.

Les principes de retrait des fiduciaires sont à peu près les mêmes que ceux de retrait des exécuteurs et des administrateurs, car les deux sont des rôles fiduciaires.

En bref, la position de départ est le jugement dans l’affaire Letterstedt v Broers (1884) 9 App Cas 371 dans lequel Lord Blackburn, siégeant à la cour sud-africaine, a résumé la position:

“ifs’il est convaincu que le maintien du fiduciaire empêcherait la bonne exécution des fiducies, le fiduciaire pourrait être révoqué. Il faut toujours garder à l’esprit que les fiduciaires existent au profit de ceux à qui le créateur de la fiducie a donné la succession en fiducie “

” friction la friction ou l’hostilité entre les fiduciaires et le possesseur immédiat de la succession en fiducie n’est pas en soi une raison pour la révocation des fiduciaires.”

” If S’il apparaît clair que la continuation du fiduciaire serait préjudiciable à l’exécution des fiducies, même si pour aucune autre raison que celle de l’infirmité humaine empêcherait les bénéficiaires intéressés, ou ceux qui agissent pour eux, de travailler en harmonie avec le fiduciaire, et s’il n’y a aucune raison contraire des intentions de l’encadreur de la fiducie it il semble à leurs seigneuries que le tribunal pourrait penser approprié de le destituer.”

Plus récemment, la décision du juge Newey dans l’affaire Brudenell-Bruce c. Moore & Cotton EWHC 3679 (Ch) offrait des indications actualisées quant à l’approche que les tribunaux adopteront lorsqu’ils seront appelés à traiter des demandes contestées de renvoi.

Bien que la jurisprudence ait évolué depuis 1884, les principes généraux restent de bonne loi; un témoignage de Lord Blackburn.

En bref, lorsque le tribunal envisage d’exercer sa compétence pour révoquer un fiduciaire, il se préoccupera de la mesure dans laquelle les biens de la fiducie sont menacés, de la capacité du fiduciaire à administrer la fiducie, des besoins des bénéficiaires et de la mesure dans laquelle l’hostilité entre les fiduciaires entraîne une mauvaise administration de la fiducie.

Chaque cas sera examiné sur ses propres faits en appliquant les règles qui ont évolué. De toute évidence, les infractions très graves entraîneront presque inévitablement la révocation d’un fiduciaire, tandis que les infractions moins mineures ne le seront pas. Le résultat pourrait bien avoir un impact direct sur les sanctions en matière de frais que le tribunal pourrait choisir d’appliquer. Il est bien sûr essentiel de demander des conseils juridiques d’experts à un stade précoce.