L’appariement des opérations – Murray Wealth Group / Murray Wealth Group

L’appariement et le règlement des opérations conformément au Règlement 24-101 sur l’appariement et le règlement des opérations institutionnelles (le ” Règlement 24-101 “) seront également maintenus.

TMWG obtiendra un relevé de contrepartie de chaque partenaire de contrepartie avant d’ouvrir un compte DAP/RAP et avant de donner un ordre à ce courtier d’exécuter une transaction DAP/RAP. Les opérations DAP/ RAP sont des opérations pour un compte de livraison contre paiement ou de réception contre paiement (ou d’un nom similaire) d’un investisseur institutionnel qui sont généralement réglées par l’intermédiaire d’un dépositaire distinct dans les livres d’une agence de compensation.

Le TMWG s’efforcera de fournir au partenaire d’appariement des informations concernant l’opération DAP/RAP dès que possible après l’exécution de l’opération, mais au plus tard à la fin du jour suivant l’exécution de l’opération. Dans certains cas où les circonstances le justifient, les renseignements seront livrés au plus tard à midi le jour ouvrable suivant le jour de l’exécution de l’opération, conformément au règlement 24-101.

Le TMWG mesurera et surveillera les pourcentages d’appariement des transactions DAP/ RAP avec ses partenaires d’appariement des transactions. Ces renseignements seront obtenus du dépositaire sur une base mensuelle et trimestrielle. Dès réception de l’information du dépositaire, le TMWG examinera les rapports d’appariement des opérations des comptes DAP/PAR.

Le TMWG remettra le formulaire 24-101F1, un rapport d’exception trimestriel, à l’organisme de réglementation lorsque moins de 90 % des opérations DAP/RAP du TMWG sont appariées à midi du jour ouvrable suivant le jour où une opération est exécutée.

Le GTTM conservera des dossiers sur site pour tous les partenaires d’appariement commercial, y compris tous les renseignements pertinents tels que le Règlement 24-101 sur les accords d’appariement commercial et les accords d’appariement commercial. Le TMWG conservera dans ses dossiers tous les renseignements mensuels et trimestriels du PAD/RAP NI 24-101 fournis par le dépositaire.