Funciones del Oficial Informador de Lavado de Dinero MLRO (AML CFT)

La prevención del Lavado de Dinero (ML) y la Financiación del Terrorismo (TF) es un desafío para los Sistemas Financieros Mundiales y las Instituciones Financieras, incluidos bancos, MSB, Pasarelas de Pago, DNFBPs y otras entidades reguladas.

Las instituciones financieras gastan millones de dólares para mantener el Marco de Lucha contra el Blanqueo de Dinero y la Financiación del Terrorismo de la institución. Esto es debido al hecho de que varios bancos están penalizados en el pasado, debido a la deficiente debida diligencia con la clientela de CDD y de AML/ CFT de monitoreo, que causó a los delincuentes utilizar el sistema financiero de los bancos para ocultar y transferir sus fondos ilegales.

Todas las empresas de los servicios financieros regulados están obligadas a nombrar a un Oficial de Información sobre Blanqueo de Dinero (MLRO, por sus siglas en inglés). MLRO también es conocido como el oficial nominado.

En la prevención del blanqueo de dinero y las actividades de financiación del terrorismo, el Oficial de Información sobre Blanqueo de Dinero desempeña un papel importante. La Oficina de Lucha contra el Blanqueo de Dinero actúa como centro de coordinación para las consultas relacionadas con las medidas de lucha contra el blanqueo de dinero, y se supone que la Oficina de Lucha contra el Blanqueo de dinero gestiona el sistema de lucha contra el blanqueo de dinero para garantizar la prevención de los delitos financieros.

Una organización internacional como el grupo de Acción Financiera (GAFI) y de AML / CFT Regulaciones han emitido recomendaciones y los requisitos reglamentarios, respecto de AML / CFT Debida Diligencia con la clientela (CDD) y la Vigilancia, que MLRO con un equipo de garantizar a implementar en una organización.

Las organizaciones necesitan saber sobre ciertas preguntas clave, antes de designar un MLRO para el negocio, como:

• ¿Quién debería ser el MLRO?

• ¿Qué calificaciones y nivel de experiencia debe tener el MLRO?

• ¿Qué se supone que debe hacer MLRO para prevenir el lavado de dinero y la financiación del terrorismo?

• ¿Cómo gestiona MLRO los Riesgos de Cumplimiento y supervisa las transacciones para la Notificación de Transacciones Sospechosas (SAR)?

• Qué requisitos reglamentarios debe comprender y aplicar la Oficina Multilateral de Investigación para prevenir los riesgos relacionados con el blanqueo de dinero y la financiación del terrorismo, etc.

¿POR QUÉ ESTE CURSO?

Este curso está diseñado en base a mi experiencia laboral práctica en Cumplimiento de FIs, donde trabajé con equipos de AML / CFT, Cumplimiento Normativo y Gestión de Riesgos de Cumplimiento.

Todas las instituciones financieras del mundo están obligadas a aplicar el Marco de lucha contra el blanqueo de dinero y la financiación del terrorismo y procedimientos mejorados de vigilancia para impedir que los delincuentes y los grupos conexos utilicen los sistemas y canales financieros.

Debido a la importancia de AML / CFT régimen, el valor de Cumplimiento de Profesionales se ha multiplicado, sobre todo de Lavado de Dinero de Informes Oficial (MLRO). Estos profesionales ganan grandes cantidades de dinero al servir a instituciones financieras como Bancos, Bancos de Inversión, Compañías de Leasing, Casas de Corretaje, Compañías de Cambio de Dinero, Compañías de Inversión, etc. combatir los riesgos y actividades de blanqueo de capitales.

¿QUÉ GANARÁS EN ESTE CURSO?

Este curso le proporcionará los conceptos prácticos relacionados con la Supervisión y el Papel de MLRO, con referencia a la AML / CFT reglamentos y recomendaciones del GAFI.

aprenderás los conceptos clave relacionados con AML / CFT Régimen relevantes para MLRO para entender y tomar las acciones necesarias para implementar:

– Riesgos de Lavado de Dinero y Medidas Contra el Lavado de Dinero,

– Enfoque Basado en Riesgos (RBA) de Monitoreo de Transacciones y Actividades,

– Diligencia Debida con el Cliente (CDD) y Monitoreo Continuo,

– Factores de Clasificación de Lavado de Dinero de Alto Riesgo y Lavado de Dinero de Bajo Riesgo,

-Monitoreo de Clientes de Alto Riesgo-PEPs, ONG / Organizaciones sin fines de Lucro / Organizaciones Benéficas Cuentas / Fideicomisos,

– Nuevos Procesos y Tecnologías y Procesos AML / CFT,

– Elementos esenciales de monitoreo AML / CFT y roles MLRO,

– CTRs, STRs,

– Registro Mantenimiento,

– Ejemplos prácticos, etc.

En este curso también se incluye un cuestionario para poner a prueba sus conocimientos sobre el monitoreo de LMA CFT y el papel de MLRO.

¿Cómo Va A Beneficiarse De Este Curso?

Al asistir a este curso,:

– obtenga información sobre el Monitoreo de LMA / CFT y el papel de MLRO

– sea capaz de comprender y aplicar el conocimiento del monitoreo de LMA / CFT, para evitar el uso de los sistemas financieros por parte de delincuentes

– sea capaz de hablar con confianza con Analistas de Cumplimiento Normativo, MTROs y LMA / CFT

– sea capaz de trabajar con organizaciones que brindan consultoría de cumplimiento

– obtenga acceso de por vida y un certificado de finalización de este curso

Quién Debe Asistir A Este Curso:

Profesionales de cumplimiento, Profesionales de Lucha contra el Blanqueo de capitales / Financiación del Terrorismo,

Oficiales Informadores de Blanqueo de capitales – MTROs

Banqueros, Banqueros de Inversión, Profesionales de Arrendamiento financiero, Corredores, Profesionales del Mercado de Valores,

Profesionales de la Unidad de Inteligencia Financiera,

Gerentes de Sucursales / Gerentes de Operaciones,

Auditores internos,

Estudiantes de cumplimiento y AML CFT, estudiantes de CAMS,

Otros que desean aprender los requisitos de monitoreo de AML / CFT