Hoja de Información de Sociedades 1

Procedimientos de liquidación basados en una Demanda Legal insatisfecha

Acerca de esta Hoja de Información

Esta Hoja de Información ha sido preparada para litigantes que tienen la intención de presentar una solicitud de liquidación de conformidad con el artículo 459p de la Ley de Sociedades de 2001 (Cth) basada en el incumplimiento de una Demanda Legal por parte de una empresa.

Esta hoja de información debe leerse junto con la Hoja de Información sobre Corporaciones 2: Lista de Verificación de Liquidación y Guía de Liquidación del Registrador Judicial.

Es importante tener en cuenta la siguiente información:

• esta hoja informativa se publica como parte de una serie de hojas informativas y guías prácticas y contiene enlaces a los formularios más utilizados aprobados o prescritos por la legislación pertinente o las normas judiciales.
• esta Hoja Informativa contiene únicamente información general y no sustituye a la Ley de Sociedades ni a las Normas de Sociedades. En la medida en que exista alguna incompatibilidad o discrepancia, prevalecerán la Ley y las Normas interpretadas por los tribunales.
• si bien el personal de la secretaría puede proporcionar asistencia práctica a los litigantes, no puede proporcionar asesoramiento jurídico ni ayudar con el contenido de ningún documento. Corresponde a la parte que presenta la solicitud realizar sus propias investigaciones y evaluar las cuestiones jurídicas.

Referencias y enlaces a Legislación, Reglamentos Judiciales y Formularios Aprobados:

• Ley de Sociedades de 2001 (Cth) (la “Ley de Sociedades”)
• Reglamento del Tribunal Federal (de Sociedades) de 2000 (el “Reglamento de Sociedades”)
• Reglamento de Sociedades de 2001 (el “Reglamento de Sociedades”)
• Reglamento del Tribunal Federal de 2011 (el’)

Naturaleza de la solicitud

1.1 Un acreedor de una empresa puede presentar una solicitud al Tribunal en virtud del artículo 459p de la Ley de sociedades para que dicte órdenes de liquidación de la empresa en insolvencia en virtud del artículo 459a.

1.2 La base más común para una solicitud en virtud del artículo 459p es que la empresa en cuestión no ha cumplido con una Demanda Legal y se presume que es insolvente(artículo 459C 2) a)).

1.3 A continuación se presenta un resumen del procedimiento Legal de demanda y de la presunción de insolvencia.

Hacer una Demanda legal

2.1 Una Demanda Legal es una solicitud formal y por escrito de un acreedor que requiere que una empresa pague una deuda dentro de los 21 días posteriores al servicio.

2.2 Los requisitos para presentar una demanda legal se establecen en el artículo 459e de la Ley de sociedades. De manera relevante, la demanda:

a) debe estar relacionada con una deuda o deudas vencidas y pagaderas y un total de al menos

b) debe especificar la deuda y su monto

c) debe ser por escrito, de acuerdo con el formulario prescrito, que es el Formulario 509H

d) debe exigir el cumplimiento de la demanda dentro de los 21 días posteriores a la entrega de la demanda a la empresa

e) debe firmado por o en nombre del acreedor, y

f) si se basa en una deuda que no es una deuda de sentencia, la demanda debe ir acompañada de una declaración jurada que verifique que la deuda es debida y pagadera a la empresa y cumple con las reglas (Formulario 7 de Corporaciones-Declaración Jurada que acompaña la Demanda Legal). La declaración jurada que verifique la Demanda Legal no debe ser anterior a la Demanda Legal.

2.3 Una Demanda Legal en la forma correcta se hace efectiva al servir la demanda y cualquier declaración jurada adjunta a la compañía. La sección 109X de la Ley de Corporaciones establece cómo se puede notificar un documento a una compañía.

2.4 Atender una demanda tiene consecuencias graves y el acreedor debe obtener asesoramiento jurídico para asegurarse de que tiene derecho a presentar una Demanda legal.

El período para el cumplimiento de una Demanda Legal

2.5 Si una empresa deudora recibe una Demanda Legal, tiene 21 días desde la notificación de la demanda a cualquiera de los dos:

(a) cumplir con la demanda, o

b) solicitar al Tribunal, en virtud del artículo 459g de la Ley de sociedades, una orden de anulación de la demanda.

2.6 Cualquier solicitud en virtud del artículo 459g de la Ley de Sociedades para anular una Demanda Legal debe presentarse ante el Tribunal y notificarse al acreedor dentro de los 21 días posteriores a la notificación de la demanda. Los tribunales han aplicado estrictamente el plazo de cumplimiento de 21 días y no se pueden conceder prórrogas ni dispensas de estos requisitos.

2.7 El Tribunal puede anular una Demanda legal si:

(a) existe una disputa genuina en cuanto a la deuda (s459H(1)(a))

(b) la compañía tiene un reclamo de compensación (s459H(1)(b))

(c) existe un defecto en la demanda que causará una injusticia sustancial a menos que la demanda se anule (s459J(1)(a), o

(d) por alguna otra razón (s459J 1) b)).

2.8 Si una empresa ha solicitado dejar de lado una Demanda Legal, el tiempo para el cumplimiento de la demanda se extenderá automáticamente hasta que se determine la solicitud (s459F(2)). Si el Tribunal deja de lado la Demanda legal, la demanda no tendrá fuerza ni efecto y no surgirá ninguna presunción de insolvencia como resultado del incumplimiento. Sin embargo, si se rechaza la solicitud de anulación, el plazo para que la empresa cumpla con la demanda se extenderá hasta 7 días después de la fecha del despido, a menos que el Tribunal especifique otro período (s459F).

2.9 Impugnar una demanda legal es un área compleja de la ley. Es importante que una empresa que ha recibido una Demanda Legal obtenga asesoramiento legal para comprender sus derechos y obligaciones.

Presentar una Solicitud de Orden de Liquidación

3.1 Si una empresa no cumple con una Demanda Legal dentro del plazo establecido, se presume que la empresa es insolvente en virtud de la Ley de Sociedades. En el plazo de tres meses a partir de la fecha del incumplimiento, el acreedor que haya notificado la demanda podrá invocar la presunción de insolvencia como base para presentar una solicitud ante el Tribunal de que se dicten órdenes de liquidación de la sociedad. El efecto de la presunción es que el Tribunal debe presumir, salvo prueba en contrario, que la sociedad es insolvente y debe ser liquidada.

3.2 Al presentar una solicitud de este tipo, el acreedor debe asegurarse de que la empresa deudora ha incumplido de hecho la Demanda legal pertinente y de que existe una presunción de insolvencia. Esto es importante porque el Tribunal puede desestimar una solicitud de liquidación que se base en una demanda insatisfecha si esos procedimientos se iniciaron antes o más de tres meses después de que surgiera una presunción.

3.3 Al calcular la fecha de incumplimiento de una Demanda Legal por parte de una empresa, el acreedor debe tener cuidado de determinar cuándo la Demanda Legal fue notificada efectiva y adecuadamente a la empresa. Existe un amplio cuerpo de leyes sobre cuestiones de tiempo y suficiencia del servicio en las empresas que no se tratarán en esta Hoja de información. Se señala a la atención del acreedor el artículo 109x de la Ley de sociedades, el artículo 29 de la Ley de Interpretación de Actos de 1901(Cth) y el artículo 160 de la Ley de Pruebas de 1995(Cth), que (a reserva de pruebas en contrario) establecen una fecha presunta de servicio cuando el servicio se realiza por correo prepagado dirigido al domicilio social de la empresa.

3.4 Una vez iniciado el procedimiento de liquidación, debe determinarse en un plazo de 6 meses a menos que el Tribunal dicte una orden que prorrogue este plazo (s459R).

Pasos a seguir antes de la presentación

3.5 No más de 7 días antes de presentar la solicitud, el acreedor debe organizar una búsqueda de los registros mantenidos por la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) en relación con la empresa deudora y obtener un documento con los resultados de la búsqueda. Se puede pagar una tarifa por esta búsqueda. El objetivo de la búsqueda es determinar si hay algún procedimiento de liquidación pendiente y confirmar que la empresa no está ya en liquidación.

Documentos por preparar

3.6 El procedimiento se inicia presentando ante el Tribunal un proceso de origen de conformidad con el Formulario 2 de Sociedades. El proceso de origen debe adjuntar una copia de la Demanda Legal y cualquier declaración jurada adjunta que verifique la deuda, como se requiere en el artículo 459e (3). La entidad que presenta el proceso de origen se conoce como el “Demandante”. Y la sociedad deudora objeto del procedimiento se denomina “Demandada”.

3.7 El proceso de origen debe estar respaldado por pruebas juradas de ciertos asuntos. La declaración jurada o declaraciones juradas de apoyo deben:

(a) Contener detalles de cómo y cuándo se entregó la Demanda Legal a la compañía

(b) Contener detalles del incumplimiento de la Demanda Legal por parte de la compañía

(c) Indicar si la deuda, o cada una de las deudas, a las que se refiere la Demanda Legal, aún vence y es pagadera en la fecha en que se realiza la declaración jurada, y

(d) Adjuntar una copia de la búsqueda ASIC de la empresa (que debe llevarse a cabo no más de 7 días antes de la presentación del proceso de origen.

3.8 Las declaraciones juradas de manutención deben completarse utilizando el Formulario 59. En la Nota 2 del Anexo 3 del Reglamento de Sociedades figura una declaración jurada de muestra.

Presentar el proceso de origen ante el Tribunal

3.9 La solicitud de origen y la declaración jurada deben presentarse en el Tribunal Federal de Australia.

3.10 El demandante debe presentar todos los documentos requeridos electrónicamente a través del sistema de entrega electrónica del Tribunal. Para obtener más información sobre la Administración Electrónica y los Servicios en Línea de la Corte, consulte la sección 7 de esta Hoja Informativa.

3.11 Si los documentos presentados están en la forma correcta, serán aceptados para su presentación y procesamiento. Los documentos serán endosados por el Tribunal y la solicitud tendrá una fecha de audiencia. A través de eLodgment, un solicitante puede acceder a las versiones endosadas de los documentos, que se pueden imprimir o enviar por correo electrónico para fines de servicio.

Tasa de presentación

3.12 Se paga una tasa por presentar una solicitud de liquidación. Se pagan diferentes montos dependiendo de si el solicitante es una corporación o un individuo.

3.13 Si un demandante no puede pagar esta tarifa, puede solicitar al Tribunal que lo exima de tener que pagarla o que aplace el tiempo para su pago. La información y el formulario que se utilizará para solicitar a la Corte que exima o aplace el pago se pueden obtener en la secretaría o en el sitio web de la Corte.

Al servicio del proceso originario

3.14 El demandante debe hacer los arreglos necesarios para que se entregue una copia sellada del Proceso de Origen y las declaraciones juradas de respaldo a la empresa demandada dentro de los 14 días posteriores a la presentación de la solicitud en el Tribunal (art.465A) y no menos de 5 días antes de la fecha de la audiencia (regla 2.7). Para obtener más información sobre el servicio, consulte: s109X de la Ley de Corporaciones; s29 de la Ley de Interpretación de Actos y s160 de la Ley de Pruebas.

3.15 El demandante también debe hacer arreglos para que se presente una declaración jurada ante el Tribunal que proporcione evidencia de cómo y cuándo se entregó a la compañía el Proceso de Origen y las declaraciones juradas de respaldo.

Pasos a seguir antes de la audiencia

Notificación de solicitud al ASIC

4.1 El demandante debe presentar una notificación a ASIC de la solicitud de liquidación de órdenes a más tardar a las 10.30 a.m. del siguiente día hábil después de la presentación del Proceso de Origen.

4.2 El formulario correcto para esta notificación es el Formulario 519 bajo el Reglamento de Corporaciones. Se puede obtener una copia de la ASIC. El formulario debe rellenarse correctamente y presentarse en ASIC.

4.3 Antes de la audiencia de la solicitud de liquidación, el demandante debe demostrar que la ASIC fue notificada de la solicitud. Esto generalmente se hace en una declaración jurada. Se debe adjuntar una copia del Formulario 519 a la declaración jurada.

Obtención del Consentimiento de la Persona para actuar como Liquidador

4.4 El demandante debe obtener el consentimiento de una persona que sea un liquidador oficial para actuar como liquidador si se dicta una orden de liquidación. Puede obtenerse una lista actualizada de liquidadores oficiales de la ASIC.

4.5 La persona que da su consentimiento debe llenar el Formulario de Corporaciones 8. Este es el formulario de Consentimiento para Actuar como Liquidador.

4.6 El Consentimiento para Actuar como Liquidador debe presentarse antes de la audiencia y una copia del consentimiento debe entregarse a la compañía al menos 1 día antes de la audiencia. El Tribunal no dictará una orden de liquidación hasta que el demandante haya obtenido el consentimiento de un liquidador oficial para ser nombrado liquidador.

Publicación del Aviso de solicitud

4.7 El demandante también debe publicar un aviso de su solicitud en la página de Avisos de Insolvencia del sitio web de ASIC. Esto debe hacerse al menos 3 días después de la aplicación se sirvió en la compañía y al menos 7 días antes de la audiencia de la solicitud (artículo 5.6).

4.8 El aviso se proporciona de acuerdo con el Formulario 9 de Corporaciones. Este es el Aviso de Solicitud de una Orden de Liquidación. Se puede pagar una tarifa a ASIC para publicar el aviso.

4.9 El formulario 9 cumplimentado debe presentarse en la página de Notificaciones de insolvencia del sitio web de la ASIC. El usuario debe seguir las instrucciones de esa página para presentar el aviso. Es posible que el usuario deba registrarse si aún no está registrado.

4.10 Antes de la audiencia de la solicitud, el demandante debe presentar al Tribunal una declaración jurada que demuestre que la notificación se publicó en el sitio web de la ASIC. Se debe adjuntar una copia del Formulario 9 a la declaración jurada.

Actualización de la declaración jurada de deuda o búsqueda

4.11 Nota: Por lo general, no se requerirá una declaración jurada de deuda o registro de actualización en la audiencia antes de que el Tribunal dicte una orden de liquidación. Puede haber algunas circunstancias en las que una declaración jurada de actualización puede ser apropiada, por ejemplo, cuando la empresa demandada es objeto de una solicitud de cancelación pendiente ante la ASIC.

Audiencia del Proceso de Origen

5.1 En la lista del Proceso de Origen ante el Tribunal, la empresa demandada puede solicitar un aplazamiento u oponerse a la emisión de órdenes de liquidación. Si tiene la intención de hacerlo, por lo general se requiere para presentar un aviso de comparecencia y/o un aviso indicando sus motivos de la oposición. En tales casos, el Tribunal considerará los motivos del demandado antes de permitir que el demandante proceda a su solicitud.

5.2 Con sujeción a cualquier solicitud de aplazamiento o notificación de oposición, el Tribunal dictará generalmente una orden de liquidación si considera que se han cumplido los siguientes requisitos formales en virtud de la Ley de Sociedades y las Normas de Sociedades:

(a) que el demandante está legitimado como acreedor de la empresa

(b) que se presume que la Empresa es insolvente debido al incumplimiento de una Demanda legal

(c) que la presunción no ha sido refutada por pruebas de solvencia de la empresa, y

(d) que el demandante ha cumplido con todos los pasos requeridos por las reglas, incluidos: notificación de todos los documentos pertinentes al demandado, obtención del consentimiento de un liquidador oficial, presentación de la notificación en la ASIC y publicación de la notificación del procedimiento en la página de notificaciones de insolvencia de la ASIC.

Nota: Hoja de Información de Corporaciones 2: Lista de Verificación de liquidación contiene una lista de verificación de los asuntos que deben probarse en la audiencia.

5.3 El demandante que haya incoado válidamente un procedimiento de liquidación sobre la base de una demanda legal insatisfecha recibirá normalmente el pago de las costas de la solicitud. Si se solicita una orden de costos, el demandante debe preparar y presentar un breve formulario de factura de costos antes de la audiencia.

5.4 Incluso si todas las cuestiones formales se ha comprobado, el Tribunal puede aplazar o descartar el proceso de origen, o hacer cualquier otra orden provisional que considere oportunas (s467(1)).

5.5 Si se realiza una orden de liquidación, el Tribunal la producirá electrónicamente y estará disponible en línea a través del Portal de Tribunales de la Commonwealth (CCP) en un plazo de 24 horas.

Pasos a seguir después de la audiencia si se dicta una orden de liquidación

6.1 El demandante podrá obtener una copia de la Orden de Liquidación realizada a través del Portal de Tribunales del Commonwealth (CCP). La información sobre la inscripción en el CCP está disponible en el sitio web del Tribunal.

Notificación del Liquidador

6.2 El demandante debe ponerse en contacto con el liquidador e informarle de la orden a más tardar el día siguiente al día en que se realiza la orden de liquidación.

Notificación de ASIC

6.3 Dentro de los 2 días hábiles siguientes a la emisión de la orden, el demandante debe presentar a ASIC una notificación de la emisión de la orden en la que se indique la fecha en que se dictó la orden y el nombre y la dirección del liquidador. El demandante puede usar el Formulario 519 para hacer esto. Este formulario está disponible en línea en el Registro Federal de Legislación o puede obtenerse en ASIC.

Otros Asuntos

6.4 Dentro de los 7 días de la orden de liquidación, el demandante debe:

(a) presentar una copia de la orden a ASIC

(b) entregar una copia de la orden a la compañía y a cualquier otra persona que el Tribunal haya dirigido y

(c) entregar una copia de la orden al liquidador junto con una declaración de que la orden ha sido notificada a la compañía.

Información sobre los servicios en línea de la Corte

eLodgment

7.1 El Tribunal proporciona un servicio de presentación electrónica (eLodgment) a través del cual un documento que inicia un procedimiento o es relevante para un procedimiento existente puede ser presentado para su presentación en línea. Se puede acceder a este servicio a través del sitio web de la Corte.

7.2 El uso de eLodgment proporciona muchos beneficios a los usuarios de los tribunales. Está disponible en la computadora de cada usuario en cualquier momento y proporciona un registro completo de todas las transacciones de presentación ante el Tribunal.

7.3 eLodgment también permite a los usuarios del tribunal presentar otros documentos relacionados con un procedimiento, por ejemplo: un borrador de orden, términos de consentimiento y correspondencia de gestión de casos.

7.4 Una parte debe estar registrada para usar eLodgment. Puede encontrar información sobre el registro, la preparación y la presentación de documentos utilizando eLodgment en el sitio web del Tribunal.

eCourtroom

7.5 eCourtroom es una sala de audiencias virtual que ayuda en la gestión de asuntos al permitir que las instrucciones y las órdenes finales se realicen en línea.

7.6 Una vez presentadas las solicitudes, se les dará una fecha de devolución con la ubicación como eCourtroom. Los profesionales deben asegurarse de que, cuando se presente una solicitud, se proporcione al pie de la primera página de la solicitud el nombre completo y la dirección de correo electrónico del profesional que llevará a cabo la audiencia en el eCourtroom. Se puede proporcionar el nombre y la dirección de correo electrónico de más de un profesional.

7.7 Para cada solicitud, los profesionales recibirán un correo electrónico adicional notificándoles que el asunto en particular se ha configurado en eCourtroom. El Secretario Judicial encargado de la cuestión se pondrá en contacto con cada uno de los profesionales.

7.8 Antes o en la fecha de devolución de eCourtroom, el Secretario Judicial:

(a) considerar las pruebas presentadas, las comunicaciones y los borradores de órdenes enviados por el solicitante, y

(b) dictar las órdenes apropiadas, notificar a las partes (o al solicitante en asuntos ex parte) y proporcionar una copia sellada de la orden.

Portal de Tribunales de la Commonwealth

7.9 Los documentos presentados en un asunto pueden ser vistos por las partes o aquellos autorizados por una parte en el Portal de Tribunales del Commonwealth (CCP). El Código de Procedimiento Penal ofrece servicios en la web para que los usuarios de los tribunales tengan acceso a información sobre los casos ante los tribunales. Las partes podrán inscribirse en el registro de la ECC para tener acceso a los documentos que hayan sido sustraídos, así como a las resoluciones judiciales, las sentencias y la lista de acontecimientos (pasados o futuros).

Búsqueda de Leyes Federales

7.10 Alternativamente, las órdenes judiciales selladas también están disponibles en línea en Búsqueda de Leyes Federales. El servicio de Búsqueda de Leyes Federales proporciona información seleccionada sobre casos a miembros del público.