a pénzmosást bejelentő tisztviselő szerepei MLRO (AML CFT)

a pénzmosás (ML) és a terrorizmus finanszírozása (TF) megelőzése kihívást jelent a világ pénzügyi rendszerei és pénzügyi intézményei számára, beleértve a bankokat, az MSB-ket, a fizetési átjárókat, a DNFBPs-t és más szabályozott szervezeteket.

több millió dollárt költenek a pénzügyi intézmények, hogy fenntartsák a pénzmosás elleni (AML) és a terrorizmus finanszírozása elleni (CFT) keretében az intézmény. Ez annak a ténynek köszönhető, hogy a különböző bankok büntetik a múltban miatt rossz ügyfél-átvilágítás CDD és AML/ CFT monitoring, ami miatt a bűnözők, hogy használja a pénzügyi rendszer a bankok elrejteni és átutalni az illegális források.

a szabályozott pénzügyi szolgáltatások minden vállalkozásának ki kell neveznie egy dedikált pénzmosási jelentési tisztviselőt (MLRO). MLRO is ismert, mint a kinevezett tiszt.

a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás megelőzésében a pénzmosást bejelentő tisztviselő (MLRO) jelentős szerepet játszik. Az MLRO a pénzmosás elleni intézkedésekkel kapcsolatos kérdések fókuszpontjaként működik, és az MLRO feladata az AML rendszer kezelése a pénzügyi bűncselekmények megelőzésének biztosítása érdekében.

egy nemzetközi szervezet, mint például a Financial Action Task Force (FATF) és az AML / CFT rendeletek ajánlásokat és szabályozási követelményeket adtak ki az AML / CFT ügyfél-átvilágítás (CDD) és a Monitoring tekintetében, amelyet az MLRO egy csapattal biztosít egy szervezetben.

a szervezeteknek tudniuk kell bizonyos kulcsfontosságú kérdésekről, mielőtt KINEVEZNÉNEK egy MLRO-t az üzlet számára, például:

• ki legyen az MLRO?

• milyen képesítéssel és szakértelemmel kell rendelkeznie az MLRO-nak?

• mit kell tennie az MLRO-nak a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozásának megakadályozása érdekében?

• hogyan kezeli az MLRO a Megfelelőségi kockázatokat és figyeli a tranzakciókat a gyanús tranzakciók jelentésére (SAR)?

• milyen szabályozási követelményeket kell az MLRO-nak megértenie és végrehajtania a pénzmosással és a terrorizmus finanszírozásával kapcsolatos kockázatok megelőzése érdekében.

MIÉRT EZ A TANFOLYAM?

ez a kurzus a FIS-nek megfelelő gyakorlati tapasztalataim alapján készült, ahol az AML / CFT, a szabályozási megfelelés és a Megfelelőségi kockázatkezelés csapataival dolgoztam.

a világ minden pénzintézetének be kell vezetnie a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelem keretrendszerét és a fokozott ellenőrzési eljárásokat, hogy megakadályozzák a bűnözőket és a kapcsolódó csoportokat a pénzügyi rendszerek és csatornák használatában.

az AML / CFT rendszer fontossága miatt a megfelelőségi szakemberek értéke sokszorosára nőtt, különösen a pénzmosási jelentési tisztviselő (MLRO). Ezek a szakemberek szép összegeket keresnek pénzügyi intézmények, például bankok, befektetési bankok, Lízingcégek, brókerházak, Pénzváltó társaságok, befektetési társaságok stb. a pénzmosási kockázatok és tevékenységek elleni küzdelem.

MIT FOG KERESNI EZEN A TANFOLYAMON?

ez a kurzus gyakorlati fogalmakat nyújt az MLRO megfigyelésével és szerepével kapcsolatban, az AML / CFT szabályozásokra és a FATF ajánlásokra hivatkozva.

meg fogja tanulni az AML / CFT rendszerrel kapcsolatos kulcsfontosságú fogalmakat, amelyek relevánsak az MLRO számára, hogy megértsék és megtegyék a szükséges intézkedéseket a végrehajtáshoz:

– pénzmosási kockázatok és pénzmosás elleni intézkedések,

– a tranzakciók és tevékenységek nyomon követésének kockázatalapú megközelítése (rba),

– ügyfél – átvilágítás (CDD) és folyamatos nyomon követés,

-magas kockázatú pénzmosás és alacsony kockázatú pénzmosás osztályozási tényezők,

-magas kockázatú ügyfelek nyomon követése – Pep – k, nem kormányzati szervezetek / nonprofit szervezetek / jótékonysági szervezetek számlák / trösztök,

– új folyamatok és technológiák és AML / CFT folyamat,

– az AML / CFT monitoring és Mlro szerepek alapvető elemei,

– ctrs, Strs,

– rekord Tartás,

– gyakorlati példák stb.

kvíz, hogy tesztelje tudását AML CFT monitoring és a szerepe MLRO is szerepel ebben a kurzusban.

Hogyan Fog Profitálni Ebből A Tanfolyamból?

ha részt vesz ezen a tanfolyamon, akkor:

– betekintést nyerhet az AML / CFT Monitoringba és az MLRO szerepébe

– képes megérteni és alkalmazni az AML / CFT monitoring ismereteit, hogy megakadályozza a pénzügyi rendszerek bűnözők általi használatát

– képes legyen magabiztosan beszélni a szabályozási megfelelőséggel, az MLROs – szal és az AML / CFT elemzőkkel

– képes együttműködni a megfelelőségi tanácsadást nyújtó szervezetekkel

– kap élethosszig tartó hozzáférés és a tanúsítvány befejezése ezt a kurzust

ki vegyen részt ezen a tanfolyamon:

Compliance professionals, AML / CFT szakemberek,

pénzmosást bejelentő tisztviselők – MLROs

bankárok, befektetési bankárok, lízing szakemberek, brókerek, tőzsdei szakemberek,

pénzügyi hírszerző egység FIU szakemberek,

Fiókvezetők / műveleti vezetők,

kockázatkezelők,

belső ellenőrök,

Compliance és AML CFT diákok, Cams diákok,

mások, akik szeretnék megtanulni AML / CFT Monitoring követelmények