Trade Matching-Murray Wealth Group / Murray Wealth Group

Trade matching and settlement összhangban nemzeti instrumentum 24-101 – intézményi Trade Matching and Settlement (“ni 24-101”) is fenn kell tartani.

a TMWG a DAP/RAP számla nyitása és a DAP/RAP ügylet végrehajtására vonatkozó megbízás megadása előtt minden kereskedőtől beszerez egy kereskedési egyezési nyilatkozatot. A DAP / RAP kereskedések egy intézményi befektető fizetési vagy átvételi (vagy hasonló nevű) számlájára vonatkozó ügyletek, amelyeket általában egy külön Letétkezelőn keresztül rendeznek egy elszámolási ügynökség könyveiben.

a TMWG arra törekszik, hogy a DAP/RAP kereskedelemre vonatkozó információkat a kereskedelem végrehajtása után a lehető leghamarabb, de legkésőbb a kereskedés végrehajtásának következő napjának végéig átadja a kereskedelmi partnernek. Bizonyos esetekben, amikor a körülmények indokolják, az információkat legkésőbb a kereskedés végrehajtásának napját követő következő munkanapon délben kézbesítik az NI 24-101.

a TMWG méri és figyelemmel kíséri a DAP/RAP kereskedések kereskedelmi megfelelő százalékos arányát a kereskedelmi megfelelő partnereivel. Ezt az információt a letétkezelőtől havonta és negyedévente szerezzük be. A letétkezelőtől kapott információk kézhezvételét követően a TMWG felülvizsgálja a DAP/RAP számlák kereskedési egyeztetési jelentéseit.

a TMWG a 24-101f1 formanyomtatványt, egy negyedéves kivételjelentést szállítja a szabályozónak, ha a tmwg DAP/RAP ügyleteinek kevesebb mint 90% – át a kereskedés végrehajtásának napját követő munkanap déléig kiegyenlítik.

a TMWG helyszíni fájlokat tart fenn minden kereskedelmi egyeztető partner számára, beleértve az összes vonatkozó információt, például az NI 24-101 kereskedelmi egyeztetési és elszámolási kereskedelmi egyeztetési megállapodást. A TMWG nyilvántartja az összes havi és negyedéves DAP/RAP NI 24-101 információt a letétkezelő.