Igualación de operaciones-Murray Wealth Group / Murray Wealth Group

Igualación y liquidación de operaciones de acuerdo con el Instrumento Nacional 24-101 – También se mantendrá la Igualación y Liquidación de Operaciones Institucionales (“NI 24-101”).

TMWG obtendrá una declaración de coincidencia de operaciones de cada socio de coincidencia de operaciones antes de abrir una cuenta DAP/RAP y antes de dar una orden a ese distribuidor para ejecutar una operación DAP/RAP. Las operaciones DAP / RAP son operaciones para una cuenta de entrega contra pago o de recibo contra pago (o con nombre similar) de un inversor institucional que generalmente se liquidan a través de un custodio separado en los libros de una agencia de compensación.

TMWG se esforzará por proporcionar al socio de emparejamiento de operaciones información sobre la operación DAP / RAP tan pronto como sea práctico después de que se ejecute la operación, pero a más tardar al final del día siguiente en el que se ejecute la operación. En ciertos casos en que las circunstancias lo justifiquen, la información se entregará a más tardar al mediodía del siguiente día hábil siguiente al día en que se ejecuta la operación, como se describe en NI 24-101.

TMWG medirá y supervisará los porcentajes de coincidencia de operaciones de DAP/RAP con sus socios de coincidencia de operaciones. Esta información se obtendrá del custodio mensualmente y trimestralmente. Al recibir la información del custodio, TMWG revisará los informes de coincidencia de transacciones de las cuentas DAP / RAP.

TMWG entregará el Formulario 24-101F1, un informe de excepción trimestral, al regulador cuando menos del 90% de las operaciones DAP/RAP de TMWG se igualen al mediodía del día hábil siguiente al día en que se ejecuta una operación.

TMWG mantendrá archivos locales para todos los socios de emparejamiento de transacciones, incluida toda la información pertinente, como los acuerdos de Emparejamiento de transacciones NI 24-101 y los acuerdos de Emparejamiento de transacciones de Liquidación. TMWG mantendrá archivada toda la información mensual y trimestral de DAP/RAP NI 24-101 proporcionada por el custodio.