Come rimuovere un Trustee

Il nostro recente articolo ha esaminato le opzioni disponibili quando si cerca di rimuovere un esecutore. A seguito di ciò, sembra utile considerare le opzioni disponibili e le circostanze in cui è possibile rimuovere un trustee.

La posizione di trustee è uno che viene fornito con una significativa responsabilità. Gli obblighi e i doveri dei fiduciari sono stabiliti sia nell’atto fiduciario che nella legge. I fiduciari non dovrebbero usare i loro poteri in modo irragionevole e, in ogni momento, dovrebbero agire in conformità con i termini dell’atto fiduciario. Va da sé che un fiduciario deve agire nel migliore interesse del trust.

Se ci sono preoccupazioni in relazione a un trustee, ci sono un certo numero di modi in cui un trustee può essere rimosso. Molto dipenderà dai termini di qualsiasi strumento di fiducia, i possibili rimedi legali impiegati e gli eventi o le azioni che hanno causato un beneficiario o co-trustee a cercare la rimozione.

Naturalmente, gli altri trustee o beneficiari del trust possono richiedere che un trustee accetti volontariamente la loro rimozione. A condizione che ci siano abbastanza trustee rimanenti, allora il trustee può andare in pensione o, in alternativa, nominare qualcun altro al loro posto prima di dimettersi.

Tuttavia, se un fiduciario rifiuta di dimettersi volontariamente, quali altre opzioni sono disponibili?

Lo strumento di fiducia

Il punto di partenza è quello di rivedere il documento di fiducia stesso. Lo strumento fiduciario è il documento che crea o definisce i termini del trust. Può essere qualcosa di semplice come una volontà che lascia beni ai figli minori, un atto di insediamento o una dichiarazione di fiducia che comprende molte pagine.

Qualunque cosa sia, ci sono buone probabilità che definisca, o si riferisca / modifichi la legislazione che stabilisce, i poteri e i doveri degli amministratori fiduciari. Può anche indicare la persona o le persone che possono o non possono nominare, rimuovere o sostituire i fiduciari del trust e come possono farlo. Il documento di fiducia spesso conterrà un potere espresso che consente la rimozione dei fiduciari. A condizione che siano seguite le disposizioni dell’atto fiduciario, c’è poco che il trustee uscente possa fare per opporsi al processo.

Tuttavia, se il documento fiduciario tace o limita il potere di nominare o rimuovere i fiduciari, potrebbe essere necessario fare affidamento sulla legislazione o sulla giurisdizione intrinseca del tribunale per chiedere la rimozione.

Legislazione

L’azione giudiziaria dovrebbe essere considerata come l’ultima risorsa. I fiduciari possono essere rimossi senza l’intervento del tribunale da parte dei loro colleghi fiduciari, se una o più di una serie di condizioni è soddisfatta. Queste condizioni sono stabilite in s. 36 Trustee Act 1925 che prevede:

“(1) Dove un trustee, in originale o sostituito, e se nominato dal giudice o, in caso contrario, è morto o si resta fuori del Regno Unito per più di dodici mesi, o desideri essere scaricata da tutti o uno qualsiasi dei trust o i poteri di riposto o conferito su di lui, o si rifiuta o non è in grado di agire in esso, o è incapace di agire in esso, o è un bambino, quindi, soggetto alle restrizioni imposte dal presente Atto sul numero di amministratori,—

(a) la persona o le persone designate al fine di nominare nuovi amministratori dallo strumento, se del caso, la creazione di fiducia; o

(b) se vi è nessuna di tali persone, o tale persona non in grado e disposti ad agire, quindi la sopravvivenza o di continuare trustee o fiduciario, per il momento, o i suoi rappresentanti personali dell’ultimo superstite o di continuare fiduciario;

può, per iscritto, alla nomina di uno o più altre persone (se o non essere persone che esercitano il potere) di essere un fiduciario al posto del trustee, così defunti, restando al di fuori del Regno Unito, con il desiderio di essere licenziato, il rifiuto, o di essere inadatti o incapace, o di essere un bambino, come suddetto.”(Sottolineature aggiunte)

Naturalmente, alcuni dei motivi sono chiaramente molto più facili da mostrare rispetto ad altri. È facile dimostrare che qualcuno è morto, è un bambino, è stato al di fuori del Regno Unito per più di 12 mesi, o desidera essere rimosso.

Tuttavia, gli altri motivi possono essere più difficili da determinare. Dimostrare che una persona è incapace di agire può, a seconda delle circostanze, non essere del tutto semplice, ad esempio quando si sospetta che un fiduciario manchi di capacità mentale. Questo perché la capacità è il tempo e il problema specifico; per esempio, una persona può avere la capacità di sposarsi ma non di fare testamento. Un modo per determinare tale questione sarà attraverso l’ottenimento di un rapporto da un medico adeguatamente qualificato che confermi se, a loro avviso, il trustee non ha la capacità di agire come tale e di comprendere i poteri, i doveri e le responsabilità necessari per agire come trustee.

Una disposizione importante e spesso trascurato nella legislazione si trova a s.36 (9) Trustee Act 1925. Questo afferma che quando un fiduciario che manca di capacità è anche un beneficiario del trust, allora è necessario presentare una domanda per la rimozione di quella persona al Tribunale di protezione; il tribunale che si occupa di questioni di benessere fisico e mentale.

Determinare se una persona non è idonea ad agire può anche rivelarsi difficile. In primo luogo, questo può essere molto soggettivo. In secondo luogo, nella maggior parte dei casi il fiduciario che è accusato di essere inadatto ad agire sarà quasi certamente contestare tale affermazione.

Essere “inadatti” dipende dalle circostanze del caso. In generale, una persona che è stata dichiarata fallita o condannata per un reato fraudolento sarà molto probabilmente considerata inadatta ad agire; così come un fiduciario colpevole di una significativa violazione della fiducia o di agire in un modo che causa un conflitto tra la loro posizione personale e il loro dovere verso i beneficiari, noto come il loro “dovere fiduciario”. Anche se un trustee viene rimosso ai sensi s. 36 Trustee Act 1925, è del tutto possibile che essi potrebbero contestare tale decisione a titolo di azione giudiziaria.

Inoltre, come è chiaro da s.36 Trustee Act 1925, questo rimedio non è automaticamente disponibile per i beneficiari a meno che non siano anche fiduciari o abbiano il potere di rimuovere i fiduciari nell’ambito dello strumento fiduciario. In tal caso, un’ulteriore possibilità per i beneficiari si trova in s. 19 Trust di terra e nomina di Trustees Act 1996 che prevede quanto segue:

“(1) Questa sezione si applica nel caso di un trust, dove—

(a) non c’è persona nominata per la fine di nominare nuovi amministratori dallo strumento, se del caso, la creazione di fiducia, e

(b) i beneficiari del trust sono di piena età e capacità e (insieme) sono assolutamente il diritto di proprietà soggetta alla fiducia.

(2) I beneficiari possono dare una direzione o indicazioni di uno o di entrambi i seguenti descrizioni—

(a) un senso scritto a un fiduciario a ritirarsi dalla fiducia, e

(b) un senso scritto il trustee o fiduciario per il momento (o, se non c’è nessuno, per il rappresentante personale del l’ultima persona che era un fiduciario (trustee) di nominare, scrivendo a essere un fiduciario persona o persone indicate dalla direzione.”(enfases added)

Mentre a prima vista sembra una disposizione utile, ci sono alcune clausole che rendono un po ‘ più difficile nella pratica invocare di quanto forse inizialmente previsto.

In primo luogo, questo potere è disponibile solo dove lo strumento fiduciario non prevede che nessuno nomini nuovi fiduciari o dove s.19 Trust of Land and Appointment of Trustees Act 1996 non è stato specificamente escluso nello strumento fiduciario.

In secondo luogo, richiede l’unanimità tra i beneficiari che devono avere tutti più di 18 anni, di mente sana e, insieme, assolutamente diritto al fondo fiduciario. In quanto tale, se c’è un beneficiario dissenziente o un beneficiario che non ha capacità o ha meno di 18 anni, i beneficiari non possono usufruire di questa sezione.

Intervento giudiziario

Se i rimedi sopra discussi non sono disponibili, allora come ultima risorsa, un tribunale può essere chiesto di rimuovere un fiduciario.

La corte può rimuovere un fiduciario sia per potere statutario (sotto s.41 Trustee Act 1925) o sotto la sua giurisdizione inerente. s.41(1) Trustee Act 1925 prevede:

“Il giudice può, ogni volta che è conveniente per la nomina di un nuovo trustee o nuovi amministratori, e si è trovato conveniente difficile o fattibile in modo da fare senza l’assistenza di corte, fare un ordine alla nomina di un nuovo trustee o di nuovi amministratori in sostituzione o in aggiunta a qualsiasi fiduciario, o anche se non c’è esistente fiduciario.

In particolare e fatta salva la generalità della disposizione precedente, il tribunale può emettere un’ordinanza che nomina un nuovo trustee in sostituzione di un trustee che non è in grado di esercitare le sue funzioni di trustee, o è un fallimento, o è una società che è in liquidazione o è stato sciolto.”

Tale domanda può essere presentata da un beneficiario o da un fiduciario.

Supponendo che non ci sia altro metodo aperto a una parte per rimuovere un fiduciario, il tribunale può farlo sotto s.41 Trustee Act 1925 quando un trustee manca di capacità, è in bancarotta o, se una società, in liquidazione o è stato sciolto.

Inoltre, la prima parte allude essenzialmente alla competenza intrinseca della corte per rimuovere i fiduciari e può includere la rimozione di un fiduciario quando agiscono in conflitto o dove gli interessi dei beneficiari possono essere pregiudicati.

Se si cerca di rimuovere un fiduciario sotto s.41 Trustee Act 1925, si dovrebbe cercare di assicurarsi di avere un sostituto o sostituto trustee disponibile e che trustee dovrebbe presentare in tribunale ciò che è noto come un ‘consenso ad agire’ – una dichiarazione testimone che conferma l’accordo del trustee sostituzione proposto di agire come un trustee. Questo dovrebbe essere archiviato insieme a un ‘idoneità ad agire’ – una dichiarazione di qualcuno che conosce il trustee e può garantire per la loro posizione e l’idoneità ad agire come un trustee.

Infine, il rimedio “catch all” disponibile è invocando la giurisdizione intrinseca della corte per rimuovere un fiduciario.

Giurisdizione intrinseca

Il tribunale ha una giurisdizione intrinseca per sorvegliare e, se necessario, intervenire nell’amministrazione dei trust (Schmidt v Rosewood Trust Ltd AC 79), compresa la giurisdizione per rimuovere i fiduciari per proteggere gli interessi dei beneficiari. Qui, si deve guardare alla giurisprudenza, nota anche come “common law”.

I principi per la rimozione dei fiduciari sono molto simili a quelli per la rimozione degli esecutori e degli amministratori in quanto entrambi sono ruoli fiduciari.

In breve, la posizione di partenza è la sentenza nel caso di Letterstedt contro Broers (1884) 9 App Cas 371 in cui Lord Blackburn seduto nella corte sudafricana ha riassunto la posizione:

“if se si ritiene che la continuazione del trustee impedirebbe che i trust vengano eseguiti correttamente, il trustee potrebbe essere rimosso. Si deve sempre tenere presente che i fiduciari esistono a beneficio di coloro ai quali il creatore del trust ha dato la proprietà fiduciaria”

” friction l’attrito o l’ostilità tra i fiduciari e il possessore immediato della proprietà fiduciaria non è di per sé una ragione per la rimozione dei fiduciari.”

“… Se appare chiaro che la continuazione del trustee sarebbe dannoso per l’esecuzione del trust, anche se per nessun altro motivo che quello di umana debolezza, di prevenire quelli effettivamente interessati, o coloro che agiscono per loro, di lavorare in armonia con il fiduciario, e se non vi è alcuna ragione contraria alle intenzioni di il corniciaio di fiducia… sembra che le loro signorie che il tribunale ritiene più opportune per rimuovere lui.”

Più recentemente, la decisione di Newey J in Brudenell-Bruce v Moore & Cotton EWHC 3679 (Ch), ha offerto una guida aggiornata sull’approccio che i tribunali adotteranno quando saranno chiamati a trattare le domande contestate che chiedono la rimozione.

Mentre la giurisprudenza si è evoluta dal 1884, i principi generali rimangono una buona legge; una testimonianza di Lord Blackburn.

In breve, quando il tribunale sta valutando l’esercizio della sua giurisdizione per rimuovere un trustee, si occuperà della misura in cui la proprietà del trust è a rischio, della capacità del trustee di amministrare il trust, delle esigenze dei beneficiari e della misura in cui l’ostilità tra trustee causa una cattiva amministrazione del trust.

Ogni caso sarà esaminato sulla base dei fatti propri applicando le regole che si sono evolute. Chiaramente le violazioni molto gravi comporteranno quasi inevitabilmente la rimozione di un fiduciario, mentre le violazioni meno minori potrebbero non esserlo. Il risultato potrebbe avere un impatto diretto sulle eventuali sanzioni sui costi che la corte può decidere di applicare. Naturalmente, è fondamentale chiedere una consulenza legale di esperti in una fase precoce.