Ruoli di Money Laundering Reporting Officer MLRO (AML CFT)

La prevenzione del riciclaggio di denaro (ML) e del finanziamento del terrorismo (TF) è una sfida per i sistemi finanziari mondiali e le istituzioni finanziarie, tra cui banche, MSB, gateway di pagamento, DNFBPS e altre entità regolamentate.

Milioni di dollari vengono spesi dalle istituzioni finanziarie, per mantenere l’antiriciclaggio (AML) e contrastare il finanziamento del terrorismo (CFT) Quadro dell’istituzione. Ciò è dovuto al fatto che varie banche sono penalizzate in passato a causa di scarsa customer due diligence CDD e AML/ CFT monitoraggio, che ha causato i criminali di utilizzare il sistema finanziario delle banche per nascondere e trasferire i loro fondi illegali.

Tutte le aziende all’interno dei servizi finanziari regolamentati sono tenute a nominare un responsabile del riciclaggio di denaro dedicato (MLRO). MLRO è anche conosciuto come l’ufficiale nominato.

Nella prevenzione del riciclaggio di denaro e delle attività di finanziamento del terrorismo, il Money Laundering Reporting Officer (MLRO) svolge un ruolo significativo. MLRO funge da punto focale per le domande relative alle misure antiriciclaggio e MLRO dovrebbe gestire il sistema AML per garantire che i reati finanziari siano prevenuti.

Un’organizzazione internazionale come Financial Action Task Force (GAFI) e AML / CFT Regolamenti hanno emesso raccomandazioni e requisiti normativi, per quanto riguarda AML / CFT Customer Due Diligence (CDD) e il monitoraggio, che MLRO con un team di garantire di implementare in un’organizzazione.

Le organizzazioni devono conoscere alcune domande chiave, prima di nominare un MLRO per il business come:

• Chi dovrebbe essere il MLRO?

• Quali qualifiche e livello di competenza dovrebbe avere l’MLRO?

• Cosa dovrebbe fare MLRO per prevenire il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo?

• In che modo MLRO gestisce i rischi di conformità e monitora le transazioni per la segnalazione di transazioni sospette (SAR)?

• Quali requisiti normativi l’MLRO deve comprendere e attuare per prevenire i rischi legati al riciclaggio di denaro e al finanziamento del terrorismo, ecc.

PERCHÉ QUESTO CORSO?

Questo corso è stato progettato sulla base della mia esperienza pratica di lavoro in conformità di FIs, dove ho lavorato con team di AML / CFT, Conformità normativa e Compliance Risk Management.

Ogni istituto finanziario nel mondo è tenuto a implementare il quadro AML / CFT e procedure di monitoraggio avanzate, per impedire ai criminali e ai gruppi correlati di utilizzare sistemi e canali finanziari.

A causa dell’importanza del regime AML / CFT, il valore dei professionisti della Compliance ha aumentato molte pieghe, in particolare il Money Laundering Reporting Officer (MLRO). Questi professionisti guadagnano belle somme di denaro servendo istituzioni finanziarie come banche, banche di investimento, società di leasing, case di intermediazione, società di cambio di denaro, società di investimento, ecc. per combattere i rischi e le attività di riciclaggio di denaro.

COSA GUADAGNERAI IN QUESTO CORSO?

Questo corso ti fornirà concetti pratici relativi al monitoraggio e al ruolo di MLRO, con riferimento alle normative AML / CFT e alle raccomandazioni del GAFI.

Imparerai concetti chiave relativi al regime AML / CFT rilevanti per MLRO per comprendere e intraprendere le azioni necessarie per implementare:

– Rischi di Riciclaggio di Denaro e contro il Riciclaggio del Denaro Misure,

– Rischi Based Approach (RBA) di Monitoraggio delle Operazioni e Attività,

– Customer due Diligence (CDD) e un Monitoraggio Continuo,

– ad Alto Rischio di Riciclaggio di Denaro e a Basso Rischio di Riciclaggio di Denaro Classificazione Fattori,

– Rischio Elevato i Clienti – Monitoraggio, PEPs, Ong / Onlus / Carità Account / Trust,

– Nuovi Processi e Tecnologie e AML / CFT Processo,

– Elementi di AML / CFT monitoraggio e MLRO ruoli,

– Ctr segnalazioni di operazioni Sospette,

– Record Mantenere,

– Esempi pratici ecc.

QUIZ per testare la vostra conoscenza del monitoraggio AML CFT e il ruolo di MLRO è anche incluso in questo corso.

Come trarrete beneficio da questo corso?

Frequentando questo corso si:

– avere un’idea di AML / CFT Monitoraggio e il ruolo di MLRO

– in grado di comprendere e applicare le conoscenze di AML / CFT di monitoraggio, per prevenire l’uso di sistemi finanziari da parte di criminali

– essere in grado di parlare tranquillamente con le Normative di Conformità, MLROs, e AML / CFT Analisti

– essere in grado di lavorare con le organizzazioni che forniscono conformità consulenza

– ottenere l’accesso a vita e un certificato di completamento del corso

Chi Dovrebbe Partecipare a Questo Corso:

Conformità professionisti, AML / CFT Professionisti,

il Riciclaggio di Denaro di reporting Officer – MLROs

i Banchieri, i Banchieri di Investimento, Leasing, professionisti, Mediatori, Mercato Azionario Professionisti,

Unità di informazione Finanziaria UIF professionisti,

i Responsabili di Filiale / Operations Manager,

i Gestori del Rischio,

revisione Interna,

Compliance e ANTIRICICLAGGIO CFT studenti, CAMME studenti,

Altri che vogliono imparare AML / CFT requisiti di monitoraggio