Trade Matching-Murray Wealth Group / Murray Wealth Group

Trade matching and settlement in conformità con lo Strumento nazionale 24-101 – Institutional Trade Matching and Settlement (“NI 24-101”) sarà inoltre mantenuto.

TMWG otterrà una dichiarazione di corrispondenza commerciale da ciascun partner di corrispondenza commerciale prima di aprire un conto DAP/RAP e prima di dare un ordine a quel rivenditore per eseguire un commercio DAP/RAP. Le operazioni DAP / RAP sono operazioni per un conto di consegna contro pagamento o ricevuta contro pagamento (o con un nome simile) di un investitore istituzionale che sono generalmente regolate tramite un custode separato nei libri contabili di un’agenzia di compensazione.

TMWG si adopererà per fornire al partner trade matching informazioni riguardanti il commercio DAP/RAP non appena pratico dopo l’esecuzione del commercio, ma non oltre la fine del giorno successivo in cui viene eseguito il commercio. In alcuni casi in cui le circostanze lo giustifichino, le informazioni saranno consegnate entro e non oltre mezzogiorno del giorno lavorativo successivo al giorno in cui l’operazione viene eseguita come descritto in NI 24-101.

TMWG misurerà e monitorerà le percentuali di corrispondenza commerciale delle transazioni DAP/RAP con i suoi partner di corrispondenza commerciale. Queste informazioni saranno ottenute dal custode su base mensile e trimestrale. Dopo aver ricevuto le informazioni dal custode, TMWG esaminerà i rapporti di corrispondenza commerciale dei conti DAP / RAP.

TMWG consegnerà il modulo 24-101F1, un rapporto trimestrale di eccezione, al regolatore quando meno del 90% delle negoziazioni DAP/RAP di TMWG sono compensate dal mezzogiorno del giorno lavorativo successivo al giorno in cui viene eseguita una transazione.

TMWG manterrà i file on-premise per tutti i partner di trade matching incluse tutte le informazioni pertinenti come gli accordi di Trade Matching e Settlement Trade Matching di NI 24-101. TMWG conserverà in archivio tutte le informazioni mensili e trimestrali DAP/RAP NI 24-101 fornite dal custode.