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企業コンプライアンスとは何か、そしてなぜそれが重要なのか？

コンプライアンスの定義は、”コマンドを遵守する行動”または”ルールや基準を満たしている状態です。「企業の世界では、企業と従業員が組織や業界に適用されるすべての法律、規制、基準、倫理的慣行に従うことを確認するプロセスと定義されています。

企業コンプライアンスは、内部ポリシーと手順、および連邦法および州法の両方をカバーしています。 コンプライアンスを実施することで、会社はルール違反を防止および検出し、罰金や訴訟から組織を保護します。

コンプライアンスプロセスは進行中であるべきである。 多くの組織は、時間の経過とともにコンプライアンスポリシーを一貫して正確に管理するためのプ

企業コンプライアンスプログラムの目的は何ですか？

目的はあなたのビジネスを保護することです。 それはそれと同じくらい簡単です。 しかし、投資収益率は重要であり、無駄、詐欺、虐待、差別、および業務を混乱させ、会社を危険にさらすその他の慣行を回避するのに役立ちます。

企業のコンプライアンスプログラムは、外部規制や内部ポリシーの管理から包括的な従業員教育まで、企業全体のコンプライアンス活動と統合する必 すべての部門とスタッフが協力して標準を維持することで、重大な障害や違反のリスクを軽減できます。

効果的なプログラムは、リーダーシップとスタッフの間のコミュニケーシ これには、コンプライアンスポリシーの作成、更新、配布、および追跡のプロセスを含める必要があります。 結局のところ、従業員は、彼らが存在することを知らない規則や規制に責任を負うことはできません。

しかし、彼らが期待を理解すれば、あなたのスタッフはあなたの組織のより広い目標に集中し、業務が円滑に実行されるのを助けることができます。 さらに、従業員がコンプライアンス要件について適切に訓練されている場合、違法または非倫理的な活動を認識して報告する可能性が高くなります。

コンプライアンスを維持することで、従業員は仕事をうまく行い、キャリア目標を達成し、顧客を幸せに保つことができます。 次に、あなたの会社はその目標を達成し、より速く成長することができます。

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あなたの組織が訴訟に直面している不幸な出来事では、あなたの企業のコンプライアンスプログラムは法廷で役立ちます。

Rutgers School of Lawの1つの報告書によると、「従業員や他の人が法律違反を防止し、検出するために強固な努力をした組織は、法律を遵守することに無関心であ”

成功した企業コンプライアンスプログラムを作成する方法

非常に少数のビジネスは団体の承諾プログラムで先延ばしにすることをできることができる。 後知恵があなたの構成のための20/20であることを許可してはいけない。 今日の行動を取るための先見の明を持っています。

あなたのプログラムは慎重に計画され、実施されるべきであり、人員がコンプライアンスのすべての分野に精通していることを保証するための

企業コンプライアンスプログラムを確立または改良するためのいくつかの手順は次のとおりです。

リーダーシップを発揮する

企業コンプライアンスプログラ 一人の人には、プログラムを日々管理する責任が割り当てられるべきです。

組織の規模に応じて、コンプライアンスオフィサーを1人または複数人持つことができます。 それにもかかわらず、コンプライアンスプログラムを担当する者は、ルールを実施し、すべてのレベルのスタッフに責任を負わせる権限を持

彼らはまた、上級管理職や取締役会を含む会社の統治機関に直接アクセスする必要があります。

コンプライアンス上の問題が発生する可能性がある場合は、上級管理職へのアクセスとルールを実施する権限が不可欠であり、役員が迅速に対応

しかし、通信は両方の方法を行きます。 統治体は、定期的に企業のコンプライアンスプログラムの有効性を評価することが重要です.

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企業コンプライアンスとは、誠実さと倫理的行動を大切にする職場文化を育成することです。

これは一番上から始まります。

プログラムが機能するためには、あなたの指導者は最初にルールに従う必要があります。 彼らは倫理的な行動を奨励し、コンプライアンスの重要性について公然と話すべきです。

会社のリーダーは、違法または非倫理的な行動を報告したことで処罰されないことを強調し、従業員の入力を奨励する必要があります。

司法省は、企業のコンプライアンスプログラムを評価するためのチェックリストを作成し、以下の質問をすることを提案します:

  • 上級指導者は、彼らの言葉や行動を通じて、問題の不正行為の種類をどのように奨励または落胆させましたか？
  • 会社のコンプライアンスと修復の取り組みにおいてリーダーシップを発揮するために、彼らはどのような具体的な行動をとってきましたか？
  • 会社は上級指導者の行動をどのように監視していますか？ 上級指導者はどのように部下への適切な行動をモデル化していますか？

リスク評価の実施

企業コンプライアンスはリスク管理に関するものです。

効果的なプログラムを構築するには、どのコンプライアンス領域が組織に最も高いリスクをもたらすかを知る必要があります。 これらの領域を特定したら、それらに対処することにリソースを集中することができます。

連邦および州の規制、および業界標準は常に進化しています。 コンプライアンス違反のリスクを回避するには、定期的な評価を実施することが重要です。 企業顧問協会（ACC）は、年に一度のリスク評価を実施することを提案しています。

ACCが推奨するこのような正式な評価プロセスは、組織が企業コンプライアンス違反を防止するために積極的に支援することができます:

  • 監査結果
  • 最近の訴訟
  • コンプライアンス苦情
  • 従業員クレーム
  • 業界執行動向
  • 各リスク領域におけるコンプライアンスポリシー

行動規範、ポリ5570>

企業コンプライアンスプログラムには、明確に定義された行動規範が必要です。 どうして？ それはあなたのプログラムの目的を定義し、行動のための期待を設定するのを助けることができるからです。

行動規範は基礎として機能し、以下の重要なポイントを説明する必要があります:

  • プログラムを管理する責任者
  • 従業員が不正行為を報告する方法
  • 行動規範違反に対する懲戒措置

企業ポリシーは、コンプライアンスの特定 例えば、一般的な企業コンプライアンス違反に対処することができます:

  • 企業の腐敗
  • 贈収賄
  • 税務慣行
  • 利益相反
  • レコード保持

リストは続きます。 しかし、あなたが対処する必要がある正確な領域は、あなたの業界に依存します。

リスク領域が特定され、ポリシーが作成されたら、従業員がポリシーを正しく実行できるようにする手順を確立する必要があります。 ステップバイステップのガイドラインを作成すると、手順に従い、非準拠を識別することが容易になります。

特定の業界のリスク領域では、追加の基準が必要になる場合があります。 たとえば、外国腐敗行為法では、第三者のビジネスパートナーを審査するための詳細なプロトコルを保持する必要がある場合があります。

すべての従業員を適切に訓練

コンプライアンス方針や基準は、従業員がそれに従わないと役に立たない。

企業コンプライアンスプログラムの方針と手順を確立した後、それらをスタッフのすべてのメンバーに広める必要があります。

会社の役員、従業員、およびサードパーティベンダーは、すべてのコンプライアンスポリシーおよび手順を読み、サインオフするようにします。

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すべての従業員および関連するベンダーは、法律、規制、企業方針、および禁止された行為について訓練する必要があります。 組織の規模に応じて、リスクの高い分野の特定の従業員に合わせたトレーニングを実施することができます。

ACCは、トレーニングの追跡、文書化、およびフォローアップを推奨しています。 コンプライアンスポリシーとトレーニング管理ツールを実装することで、これを達成し、手動プロセスの多くを自動化できます。 適切なソフトウェアを使用すると、ポリシーの配布、オンライントレーニングの実施、カスタムテストの作成などが可能になります。

コンプライアンス管理ソフトウェアを使用してプログラムを改善

コンプライアンスポリシーやトレーニングの作成または改訂には、多くの作業が これは継続的なプロセスであり、一貫した監視と更新が必要です。 しかし処置をとるために事件が起こったまで待ってはいけない。

あなたとあなたのコンプライアンス担当者がすでに忙しく、時間が制約されている場合、新しいプログラムを実装するための適切な時期を見つけるのは難しいかもしれません。 トリックはあなたのためのそれを管理する承諾の管理ソフトウェアを見つけることである。

powerdmsは、クラウドベースのコンプライアンス管理プラットフォームとして、単一の相互接続されたシステムでポリシー、トレーニング、認定を管理できます。 PowerDMSを使用すると、コンプライアンスポリシーを作成、改訂、普及、および追跡できます。 自動化されたワークフローを作成し、部門間で文書を共同作業することができます。

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