Trade Matching – Murray Wealth Group | Murray Wealth Group

trade matching og oppgjør i samsvar Med National Instrument 24-101-Institutional Trade Matching og Oppgjør (“NI 24-101”) vil også bli opprettholdt.

TMWG vil innhente en erklæring fra hver partner før de åpner en dap / RAP-konto og før de gir en ordre til forhandleren om å utføre en dap/RAP-handel. DAP / RAP handler handler for en levering-mot-betaling eller mottak-mot-betaling (eller tilsvarende navngitt) konto av en institusjonell investor som vanligvis avgjøres gjennom en egen depot på bøkene til et clearingbyrå.

TMWG vil bestrebe seg på å gi handelspartneren informasjon om dap/RAP-handelen så snart det er praktisk etter at handelen er utført, men ikke senere enn slutten av neste dag som handelen utføres. I visse tilfeller der omstendighetene tilsier det, vil informasjonen bli levert senest kl. kl. neste virkedag etter den dagen handelen utføres som beskrevet I NI 24-101.

TMWG vil måle og overvåke handels matchende prosenter AV dap / RAP handler med sine handels matchende partnere. Denne informasjonen vil bli hentet fra vaktmesteren månedlig og kvartalsvis. VED mottak av informasjon fra vaktmester, TMWG vil gjennomgå handel matchende rapporter AV DAP / RAP kontoer.

TMWG vil levere Form 24-101f1, en kvartalsvis unntaksrapport, til regulatoren når mindre enn 90% AV TMWGS dap / RAP-handler matches innen kl.

TMWG vil opprettholde on-premise filer for alle handelssamsvar partnere inkludert all relevant informasjon SOM NI 24-101 Trade Matching og Oppgjør Handelssamsvar avtaler. TMWG vil opprettholde på fil alle månedlige OG kvartalsvise DAP/RAP NI 24-101 informasjon som leveres av depot.