Handels Matching-Murray Wealth Group / Murray Wealth Group

handels matching en afwikkeling in overeenstemming met Nationaal Instrument 24-101 – institutionele handel Matching en afwikkeling (“NI 24-101”) zal ook worden gehandhaafd.

TMWG zal van elke partner voor het matchen van transacties een transactieafschrift verkrijgen alvorens een DAP/RAP-rekening te openen en alvorens een order te geven aan die dealer om een DAP/RAP-transactie uit te voeren. DAP / RAP-transacties zijn transacties voor een delivery-against-payment-of receipt-against-payment-rekening (of een soortgelijke naam) van een institutionele belegger die over het algemeen via een afzonderlijke bewaarder in de boeken van een clearingbureau worden afgewikkeld.

TMWG zal ernaar streven de handel matching partner informatie te verstrekken over de DAP / RAP-handel zodra de handel praktisch is uitgevoerd, maar niet later dan het einde van de volgende dag waarop de handel wordt uitgevoerd. In bepaalde gevallen waarin de omstandigheden dit rechtvaardigen, zal de informatie worden geleverd uiterlijk om 12 uur op de volgende werkdag volgend op de dag dat de transactie wordt uitgevoerd zoals beschreven in NI 24-101.

TMWG zal de handel matching percentages van DAP/RAP transacties met zijn handel matching partners meten en controleren. Deze informatie wordt maandelijks en driemaandelijks bij de bewaarder ingewonnen. Na ontvangst van de informatie van de bewaarder zal TMWG de rapporten over de matching van de DAP/RAP-rekeningen beoordelen.

TMWG zal formulier 24-101F1, een driemaandelijks uitzonderingsrapport, aan de toezichthouder bezorgen wanneer minder dan 90% van de DAP/RAP-transacties van TMWG tegen het middaguur van de werkdag volgend op de dag waarop een transactie wordt uitgevoerd, worden geëvenaard.

TMWG zal On-premise bestanden bijhouden voor alle matchingpartners met inbegrip van alle relevante informatie, zoals Ni 24-101 Trade Matching en Settlement Trade Matching agreements. TMWG zal alle maandelijkse en driemaandelijkse DAP/RAP NI 24-101-informatie die door de bewaarder wordt verstrekt, bijhouden.