Dopasowanie handlu-Murray Wealth Group / Murray Wealth Group

dopasowanie handlu i rozliczenia zgodnie z Krajowym instrumentem 24-101 – instytucjonalne dopasowanie handlu i rozliczenia (“NI 24-101”) również zostaną utrzymane.

TMWG uzyska Oświadczenie o dopasowaniu transakcji od każdego partnera w zakresie dopasowania transakcji przed otwarciem konta DAP/RAP i przed wydaniem dealerowi zlecenia wykonania transakcji dap/RAP. Transakcje DAP / RAP to transakcje dotyczące rachunku delivery-against payment lub receipt-against payment (lub o podobnej nazwie) inwestora instytucjonalnego, które są zazwyczaj rozliczane za pośrednictwem oddzielnego powiernika w księgach agencji rozliczeniowej.

TMWG dołoży starań, aby dostarczyć partnerom handlowym informacje dotyczące transakcji DAP / RAP jak najszybciej po zakończeniu transakcji, ale nie później niż do końca następnego dnia, w którym transakcja została wykonana. W niektórych przypadkach, gdy uzasadniają to okoliczności, informacje zostaną dostarczone nie później niż w południe następnego dnia roboczego następującego po dniu, w którym transakcja została zrealizowana, zgodnie z opisem w NI 24-101.

TMWG będzie mierzyć i monitorować procentowe dopasowanie transakcji dap / RAP ze swoimi partnerami dopasowania. Informacje te będą uzyskiwane od powiernika w okresach miesięcznych i kwartalnych. Po otrzymaniu informacji od powiernika, TMWG dokona przeglądu raportów dopasowania transakcji na kontach DAP / RAP.

TMWG dostarczy regulatorowi formularz 24-101f1, kwartalny raport o wyjątkach, gdy mniej niż 90% transakcji DAP/RAP TMWG zostanie dopasowanych do południa dnia roboczego następującego po dniu, w którym została wykonana transakcja.

TMWG będzie utrzymywać lokalne pliki dla wszystkich partnerów zajmujących się dopasowywaniem transakcji, w tym wszystkie istotne informacje, takie jak NI 24-101 Trade Matching i rozliczenia Trade Matching agreements. TMWG będzie przechowywać w aktach wszystkie miesięczne i kwartalne informacje DAP / RAP NI 24-101 dostarczone przez opiekuna.