rola urzędnika ds. prania pieniędzy MLRO (AML CFT)

Zapobieganie praniu pieniędzy (ML) i finansowaniu terroryzmu (TF) jest wyzwaniem dla światowych systemów finansowych i Instytucji Finansowych, w tym banków, MSB, bramek płatniczych, DNFBPs i innych podmiotów regulowanych.

miliony dolarów są wydawane przez instytucje finansowe, aby utrzymać ramy przeciwdziałania praniu pieniędzy (AML) i przeciwdziałaniu finansowaniu terroryzmu (CFT) instytucji. Wynika to z faktu, że różne banki są karane w przeszłości z powodu złej należytej staranności wobec klientów CDD i monitorowania AML / CFT,co spowodowało, że przestępcy korzystali z systemu finansowego banków do ukrywania i przekazywania nielegalnych środków.

wszystkie firmy w ramach regulowanych usług finansowych są zobowiązane do wyznaczenia specjalnego urzędnika ds. prania pieniędzy (MLRO). MLRO jest również znany jako nominowany oficer.

w zapobieganiu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu istotną rolę odgrywa Inspektor ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy (MLRO). MLRO działa jako punkt centralny dla zapytań dotyczących środków przeciwdziałania praniu pieniędzy, a MLRO ma zarządzać systemem przeciwdziałania praniu pieniędzy, aby zapobiec przestępstwom finansowym.

międzynarodowa organizacja, taka jak Financial Action Task Force (FATF) i AML / CFT Regulations, wydała zalecenia i wymagania regulacyjne dotyczące należytej staranności klienta AML / CFT (CDD) i monitorowania, które MLRO wraz z zespołem zapewniają wdrożenie w organizacji.

organizacje muszą wiedzieć o pewnych kluczowych pytaniach, przed powołaniem MLRO dla biznesu, takich jak:

• kto powinien być MLRO?

• jakie kwalifikacje i poziom wiedzy powinien posiadać MLRO?

• co MLRO ma zrobić, aby zapobiec praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu?

• w jaki sposób MLRO zarządza ryzykiem zgodności i monitoruje transakcje pod kątem raportowania podejrzanych transakcji (SAR)?

• jakie wymogi regulacyjne MLRO musi zrozumieć i wdrożyć, aby zapobiec zagrożeniom związanym z praniem pieniędzy i finansowaniem terroryzmu itp.

DLACZEGO TEN KURS?

ten kurs został zaprojektowany w oparciu o moje praktyczne doświadczenie zawodowe w zakresie zgodności z FIs, gdzie pracowałem z zespołami AML / CFT, zgodności z przepisami i zarządzania ryzykiem zgodności.

każda instytucja finansowa na świecie jest zobowiązana do wdrożenia ram AML / CFT i ulepszonych procedur monitorowania, aby zapobiec korzystaniu przez przestępców i powiązane grupy z systemów i kanałów finansowych.

ze względu na znaczenie systemu AML / CFT, wartość specjalistów ds. zgodności wzrosła wiele fałd, zwłaszcza urzędnika ds. prania pieniędzy (MLRO). Ci specjaliści zarabiają piękne kwoty pieniędzy, obsługując instytucje finansowe, takie jak banki, banki inwestycyjne, Firmy leasingowe, domy maklerskie, firmy wymiany pieniędzy, firmy inwestycyjne itp. do zwalczania ryzyka prania pieniędzy i działań.

ILE ZAROBISZ NA TYM KURSIE?

ten kurs dostarczy Ci praktycznych pojęć związanych z monitorowaniem i rolą MLRO, w odniesieniu do przepisów dotyczących AML / CFT i zaleceń FATF.

poznasz kluczowe pojęcia związane z systemem AML / CFT istotne dla MLRO, aby zrozumieć i podjąć niezbędne działania w celu wdrożenia:

– ryzyko prania pieniędzy i środki przeciwdziałania praniu pieniędzy,

– podejście oparte na ryzyku (RBA) do monitorowania transakcji i działań,

– należytą staranność klienta (CDD) i bieżący Monitoring,

– czynniki klasyfikacji prania pieniędzy wysokiego ryzyka i prania pieniędzy niskiego ryzyka,

-monitorowanie klientów wysokiego ryzyka-PEPs, organizacje pozarządowe / NPO / konta charytatywne / trusty,

– nowe procesy i technologie oraz proces AML / CFT,

– podstawy monitorowania AML / CFT i ról Mlro,

– ctrs, Strs,

– rekord Utrzymanie,

– praktyczne przykłady itp.

QUIZ sprawdzający Twoją wiedzę na temat monitorowania AML CFT i roli MLRO jest również zawarty w tym kursie.

Jak Skorzystasz Z Tego Kursu?

uczestnicząc w tym kursie będziesz:

– uzyskać wgląd w Monitorowanie AML / CFT i rolę MLRO

– zrozumieć i zastosować wiedzę na temat monitorowania AML / CFT, aby zapobiec korzystaniu z systemów finansowych przez przestępców

– być w stanie rozmawiać pewnie z analitykami ds. zgodności z przepisami, Mlro i AML / CFT

– być w stanie współpracować z organizacjami zapewniającymi doradztwo w zakresie zgodności

– uzyskaj dożywotni dostęp i certyfikat ukończenia tego kursu

kto powinien wziąć udział w tym kursie:

Specjaliści ds. Compliance, Specjaliści ds. AML / CFT,

Specjaliści ds. prania pieniędzy – MLROs

Bankowcy, Bankowcy inwestycyjni, specjaliści ds. leasingu, maklerzy, Specjaliści ds. rynku akcji,

specjaliści ds. wywiadu finansowego FIU,

kierownicy oddziałów / kierownicy operacji,

menedżerowie ryzyka,

audytorzy wewnętrzni,

studenci Compliance i AML CFT, studenci Cams,

inni, którzy chcą poznać wymagania dotyczące monitorowania AML / CFT