Correspondência comercial-Murray Wealth Group / Murray Wealth Group

correspondência e liquidação comercial de acordo com o instrumento Nacional 24-101 – correspondência e liquidação comercial institucional (“NI 24-101”) também serão mantidos.

a TMWG obterá uma declaração de correspondência comercial de cada parceiro de correspondência comercial antes de abrir uma conta DAP/RAP e antes de dar uma ordem a esse revendedor para executar uma negociação DAP/RAP. As negociações DAP / RAP são negociações para uma conta de entrega contra pagamento ou recibo contra pagamento (ou com nome semelhante) de um investidor institucional que geralmente são liquidadas por meio de um custodiante separado nos livros de uma agência de compensação.

a TMWG envidará esforços para fornecer ao parceiro de correspondência comercial informações sobre o comércio DAP / RAP o mais rápido possível após a execução do comércio, mas o mais tardar no final do dia seguinte em que o comércio for executado. Em certos casos em que as circunstâncias o justifiquem, as informações serão entregues o mais tardar ao meio-dia do dia útil seguinte ao dia em que o comércio for executado, conforme descrito no NI 24-101.

a TMWG medirá e monitorará as porcentagens de correspondência comercial das negociações DAP/RAP com seus parceiros de correspondência comercial. Essas informações serão obtidas do custodiante mensalmente e trimestralmente. Após a recepção das informações do custodiante, a TMWG analisará os relatórios de correspondência comercial das contas DAP/RAP.

TMWG entregará o formulário 24-101f1, um relatório de exceção trimestral, ao regulador quando menos de 90% das negociações DAP/RAP da TMWG forem correspondidas ao meio-dia do dia útil seguinte ao dia em que uma negociação é executada.

a TMWG manterá arquivos locais para todos os parceiros de correspondência comercial, incluindo todas as informações pertinentes, como acordos de correspondência comercial NI 24-101 e acordos de correspondência comercial de liquidação. TMWG manterá em Arquivo todas as informações mensais e trimestrais DAP/RAP NI 24-101, conforme fornecido pelo custodiante.