Funções de Lavagem de Dinheiro Relatório Oficial de MLRO (AML CFT)

Prevenção da Lavagem de Dinheiro (ML) e o Financiamento do Terrorismo (TF) é um desafio para o Mundo dos Sistemas Financeiros e Instituições Financeiras, incluindo bancos, Mpe, Gateways de Pagamento, das apnfd, e outras entidades regulamentadas.

milhões de dólares são gastos por instituições financeiras, para manter o quadro de combate à Lavagem de dinheiro (AML) e combate ao financiamento do terrorismo (CFT) da instituição. Isso se deve ao fato de vários bancos serem penalizados no passado devido ao mau monitoramento de CDD e AML/ CFT da due diligence do cliente, o que fez com que os criminosos usassem o sistema financeiro dos Bancos para ocultar e transferir seus fundos ilegais.

todas as empresas dos serviços financeiros regulamentados são obrigadas a nomear um diretor de relatórios de lavagem de dinheiro dedicado (MLRO). MLRO também é conhecido como o oficial nomeado.

na prevenção de atividades de lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo, o diretor de relatórios de lavagem de dinheiro (MLRO) desempenha um papel significativo. A MLRO atua como um ponto focal para consultas relacionadas a medidas anti lavagem de dinheiro e a MLRO deve gerenciar o sistema AML para garantir que os Crimes Financeiros sejam evitados.

uma organização internacional, como a força-tarefa de Ação Financeira (FATF) e os regulamentos AML / CFT, emitiram recomendações e requisitos regulatórios, em relação à AML / CFT Customer Due Diligence (CDD) e monitoramento, que a MLRO com uma equipe garante implementar em uma organização.

as organizações precisam saber sobre certas questões-chave, antes de nomear um MLRO para o negócio, como:

• quem deve ser o MLRO?

• que qualificações e nível de especialização o MLRO deve ter?

• o que a MLRO deve fazer para evitar lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo?

• como a MLRO gerencia riscos de Conformidade e monitora transações para relatórios de transações suspeitas (SAR)?

• quais requisitos regulamentares O MLRO deve entender e implementar para evitar riscos relacionados à Lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo, etc.

POR QUE ESTE CURSO?

este curso é projetado com base na minha experiência prática de trabalho em conformidade com o FIs, onde trabalhei com equipes de AML / CFT, conformidade regulatória e gerenciamento de Riscos de Conformidade.

todas as instituições financeiras do mundo são obrigadas a implementar a estrutura AML / CFT e procedimentos de monitoramento aprimorados, para evitar que criminosos e grupos relacionados usem sistemas e canais financeiros.

devido à importância do regime AML / CFT, o valor dos profissionais de Compliance aumentou muitas dobras, especialmente o Money Laundering Reporting Officer (MLRO). Esses profissionais ganham grandes quantias de dinheiro servindo instituições financeiras, como Bancos, Bancos de Investimento, Empresas de Leasing, corretoras, empresas de câmbio, empresas de investimento, etc. para combater os riscos e atividades de lavagem de dinheiro.

O QUE VOCÊ VAI GANHAR NESTE CURSO?

este curso fornecerá conceitos práticos relacionados ao monitoramento e papel do MLRO, com referência aos regulamentos AML / CFT e recomendações do GAFI.

você aprenderá conceitos-chave relacionados ao Regime AML / CFT relevante para a MLRO entender e tomar as ações necessárias para implementar:

– Lavagem de Dinheiro Riscos e Anti-Lavagem de Dinheiro Medidas,

– Abordagem Baseada em Riscos (RBA) de Monitorização de Transacções e Actividades,

– Customer Due Diligence (CDD) e Monitoramento Contínuo,

– Alto Risco de Lavagem de Dinheiro e Baixo Risco de Lavagem de Dinheiro Classificação Fatores,

– o Alto Risco de Clientes de Monitoramento – PEPs, Ongs e organizações sem fins lucrativos / Caridade Contas / relações de confiança,

– Novos Processos e Tecnologias e AML / CFT Processo,

– fundamentos de AML / CFT de monitoramento e MLRO funções,

– CTRs, STRs,

– Registro Mantendo,

– exemplos práticos etc.

QUIZ para testar seus conhecimentos de monitoramento AML CFT e o papel do MLRO também está incluído neste curso.

Como Você Se Beneficiará Deste Curso?

ao participar deste curso, você:

– obter uma visão de AML / CFT, o Monitoramento e a função de MLRO

– capaz de compreender e aplicar o conhecimento de AML / CFT de monitoramento, para evitar o uso dos sistemas financeiros por criminosos

– ser capaz de falar com confiança com a Conformidade Regulamentar, MLROs, e AML / CFT Analistas

– ser capaz de trabalhar com organizações que prestam serviços de conformidade de consultoria

– obter acesso vitalício e um certificado de conclusão do curso

Quem Deve Participar Deste Curso:

profissionais de Conformidade, AML / CFT Profissionais,

Lavagem de Dinheiro Oficiais – MLROs

Banqueiros, Banqueiros de Investimento, profissionais de Arrendamento mercantil, Corretoras, bolsa de valores Profissionais,

Unidade de Inteligência Financeira FIU profissionais,

Ramo de Gestores / Gerentes de Operações,

Gestores de Risco,

Auditores Internos,

Compliance e AML CFT alunos, CAMS alunos,

Outros que querem aprender AML / CFT requisitos de monitorização