O que é Compliance corporativo e por que é importante?

o compliance corporativo é promover uma cultura no local de trabalho que valorize a integridade e a conduta ética.

isso começa no topo.

para que o programa funcione, seus líderes precisam seguir as regras primeiro. Eles devem incentivar o comportamento ético e falar abertamente sobre a importância do cumprimento.Os líderes da empresa devem incentivar a contribuição dos funcionários, enfatizando que eles não serão punidos por relatar comportamento ilegal ou antiético.

o Departamento de Justiça criou uma lista de verificação para avaliar programas de conformidade corporativa e sugerir fazer as seguintes perguntas:

• como os líderes seniores, por meio de suas palavras e ações, encorajaram ou desencorajaram o tipo de má conduta em questão?
• quais ações concretas eles tomaram para demonstrar liderança nos esforços de conformidade e remediação da empresa?
• como a empresa monitora o comportamento de sua liderança sênior? Como a liderança sênior modelou o comportamento adequado aos subordinados?

realizar avaliações de risco

a conformidade corporativa é sobre o gerenciamento de riscos.

para criar um programa eficaz, você precisa saber quais áreas de Conformidade representam os maiores riscos para sua organização. Depois de identificar essas áreas, você pode concentrar seus recursos em abordá-las.Os regulamentos federais e estaduais, bem como os padrões da indústria, estão em constante evolução. Para evitar o risco de descumprimento, é importante realizar avaliações regulares. A Associação de conselho corporativo (ACC) sugere a realização de uma avaliação de risco uma vez por ano.

um processo formal de avaliação, como este recomendado pelo ACC, pode ajudar sua organização a ser proativa sobre a prevenção de violações de conformidade corporativa:

• resultados da Auditoria
• litígio Recente
• Conformidade queixas
• Funcionário reivindicações
• Indústria de imposição de tendências
• diretivas de Conformidade em cada área de risco

Estabelecer e manter o seu código de conduta, políticas, normas e

Seu programa de conformidade corporativa precisa de uma bem-definida pelo código de conduta. Por quê? Porque pode ajudar a definir o propósito do seu programa e definir expectativas de comportamento.

o código de Conduta atua como base e deve explicar os seguintes pontos-chave:

• , Que é responsável pelo gerenciamento do programa
• Como os funcionários devem comunicar uma conduta inadequada
• medidas Disciplinares, por violação do código de conduta

Seu políticas corporativas devem construir em cima dessa fundação, fornecendo orientações para as áreas específicas de conformidade. Por exemplo, eles podem endereço corporativa comum violações de conformidade:

• corrupção Corporativa
• Suborno
• práticas Fiscais
• Conflitos de interesse
• Registro de retenção

A lista vai sobre. Mas as áreas exatas que você precisa abordar dependerão do seu setor.Uma vez identificadas as áreas de risco e as políticas criadas, você deve estabelecer procedimentos para ajudar os funcionários a executar as Políticas corretamente. A criação de diretrizes passo a passo torna mais fácil seguir os procedimentos e identificar o descumprimento.

áreas de risco em certas indústrias podem exigir padrões adicionais. Por exemplo, o Foreign Corrupt Practices Act pode exigir que você mantenha protocolos detalhados para rastrear parceiros de negócios de terceiros.

treinar corretamente todos os funcionários

a política e os padrões de Conformidade são inúteis se os funcionários não os seguirem.

depois de estabelecer as políticas e procedimentos para o seu programa de compliance corporativo, você precisa divulgá-los a todos os membros de sua equipe.Certifique-se de que os funcionários da empresa, funcionários e fornecedores terceirizados leiam e assinem todas as políticas e procedimentos de Conformidade.

todos os funcionários e fornecedores relevantes devem ser treinados em leis, regulamentos, políticas corporativas e conduta proibida. Dependendo do tamanho da sua organização, você pode querer realizar treinamento adaptado a funcionários específicos em áreas de alto risco.

o ACC recomenda que você acompanhe, documente e acompanhe o treinamento. Ao implementar uma política de conformidade e uma ferramenta de gerenciamento de treinamento, você pode fazer isso e automatizar muitos de seus processos manuais. O software certo permite distribuir Políticas, realizar treinamento on-line, criar testes personalizados e muito mais.

melhore seu programa com software de gerenciamento de Conformidade

criar ou revisar suas políticas de conformidade e treinamento exige muito trabalho. É um processo contínuo, exigindo monitoramento e atualizações consistentes. Mas não espere até que um incidente tenha ocorrido para agir.

se você e seus oficiais de Conformidade já estão ocupados e com restrição de tempo, pode ser difícil encontrar o momento certo para implementar um novo programa. O truque é encontrar um software de gerenciamento de conformidade que o Gerencie para você.Como uma plataforma de gerenciamento de Conformidade baseada em nuvem, o PowerDMS permite gerenciar políticas, treinamento e credenciamento em um único sistema interconectado. Com PowerDMS, você pode criar, revisar, divulgar e acompanhar as políticas de conformidade. Você pode criar fluxos de trabalho automatizados e colaborar em documentos entre departamentos.

Se você está pronto para assumir o controle de conformidade e proteger o seu negócio contra o risco, saiba mais sobre PowerDMS hoje e descubra como podemos ajudar o seu programa de conformidade corporativa.