Trade Matching-Murray Wealth Group / Murray Wealth Group

trade matching și decontare, în conformitate cu instrumentul național 24-101 – instituțional de potrivire comerciale și de decontare (“NI 24-101”) vor fi, de asemenea, menținute.

TMWG va obține o declarație de potrivire comercială de la fiecare partener de potrivire comercială înainte de a deschide un cont DAP/RAP și înainte de a da un ordin distribuitorului respectiv de a executa o tranzacție DAP/RAP. Tranzacțiile DAP / RAP sunt tranzacții pentru un cont de livrare contra plată sau primire contra plată (sau denumit în mod similar) al unui investitor instituțional care sunt, în general, decontate printr-un custode separat în registrele unei agenții de compensare.

TMWG se va strădui să furnizeze partenerului de potrivire a comerțului informații privind comerțul DAP/RAP cât mai curând posibil după executarea tranzacției, dar nu mai târziu de sfârșitul zilei următoare în care tranzacția este executată. În anumite cazuri în care circumstanțele justifică, informațiile vor fi livrate cel târziu la prânz în următoarea zi lucrătoare următoare zilei în care tranzacția este executată, așa cum este subliniat în NI 24-101.

TMWG va măsura și monitoriza procentele de potrivire a tranzacțiilor DAP/RAP cu partenerii săi de potrivire a tranzacțiilor. Aceste informații vor fi obținute de la custode lunar și trimestrial. La primirea informațiilor de la custode, TMWG va revizui rapoartele de potrivire a tranzacțiilor din conturile DAP / RAP.

TMWG va livra formularul 24-101f1, un raport trimestrial de excepție, autorității de reglementare atunci când mai puțin de 90% din tranzacțiile DAP/RAP ale TMWG sunt corelate până la prânz a zilei lucrătoare următoare zilei în care se execută o tranzacție.

TMWG va păstra fișiere la fața locului pentru toți partenerii de potrivire comercială, inclusiv toate informațiile pertinente, cum ar fi NI 24-101 acorduri de potrivire comercială și acorduri de decontare. TMWG va păstra la dosar toate informațiile lunare și trimestriale DAP / RAP NI 24-101 furnizate de custode.