Handelsmatchning-Murray Wealth Group / Murray Wealth Group

Handelsmatchning och avveckling i enlighet med nationellt Instrument 24-101 – institutionell Handelsmatchning och avveckling (“NI 24-101”) kommer också att bibehållas.

TMWG kommer att få ett handelsmatchningsuttalande från varje handelsmatchningspartner innan du öppnar ett DAP/RAP-konto och innan du ger en order till den återförsäljaren att utföra en DAP/RAP-handel. DAP / RAP-handel är handel för ett leverans-mot-betalning eller kvitto-mot-betalning (eller liknande namn) konto för en institutionell investerare som i allmänhet avvecklas genom en separat förvaringsinstitut på ett clearingbyrås böcker.

TMWG kommer att sträva efter att leverera till handelsmatchningspartnern information om DAP/RAP-handeln så snart som det är praktiskt efter att handeln har genomförts men senast i slutet av nästa dag då handeln genomförs. I vissa fall där omständigheterna motiverar, kommer informationen att levereras senast middagstid nästa arbetsdag efter den dag då handeln utförs enligt beskrivningen i NI 24-101.

TMWG kommer att mäta och övervaka handelsmatchningsprocenten för DAP/RAP-handel med sina handelsmatchningspartners. Denna information kommer att erhållas från vårdnadshavaren varje månad och kvartalsvis. Vid mottagandet av informationen från förvararen kommer TMWG att granska handelsmatchningsrapporterna för DAP/RAP-kontona.

TMWG kommer att leverera formulär 24-101f1, en kvartalsvis undantagsrapport, till regulatorn när mindre än 90% av TMWGS DAP/RAP-handel matchas vid middagstid på arbetsdagen efter den dag då en handel utförs.

TMWG kommer att behålla lokala filer för alla handelsmatchningspartners inklusive all relevant information som ni 24-101 Trade Matching och Settlement Trade Matching agreements. TMWG kommer att behålla all månatlig och kvartalsvis DAP/RAP NI 24-101-information som tillhandahålls av vårdnadshavaren.